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证监会对5宗案件作出行政处罚

2017-03-31 17:26:12 作者:王雪青 来源:中国证券网
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(原标题:证监会对5宗案件作出行政处罚)

31日的证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,近日,证监会对5宗案件进行行政处罚,包括1宗信披违法和操纵市场,1宗信披违规和短线交易,1宗信披违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案。

其中,1宗信披违法和操纵市场为鲜言操纵上海多伦实业股份,违法所得5亿多元,同时,2014年1月-2015年4月,其账户总持有多伦股份变动超过5%未履行信披义务。证监会责令鲜言依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.9亿元罚款。此外,对鲜言信息披露违法行为给予警告,并处以60万元罚款,终身证券市场禁入。

1宗信披违规和短线交易案为钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏等5名山水文化股东,合计买入山水文化股票达到总股本的5%后持续买卖该股票,其5人合计持有18.04%时未按规定进行信披。其中,5人在合计持有达到5%后,又合计买入2918万多股,卖出469万多股,间隔不足6个月,构成短线交易。

1宗信披违规案为新三板晨龙锯床,因关联方资金占用违规被浙江证监局给予警告,并处以30万元罚款。

1宗操纵市场案为陈广潮等多人操纵蓉胜超微股价,被证监局罚没300余万元。

1宗内幕交易案为沈某内幕交易世纪鼎利。

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