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配偶窗口期卖股 宝新能源一高管领监管函

来源：中国证券网
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 作者：徐锐 2016-10-19 15:57:22
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随着上市公司2016年三季报披露时点的确定，个别窗口期违规买卖股票的案例逐步浮出水面。

深交所最新披露信息显示，其日前已向宝新能源副总经理张明静发出监管函。原因在于，宝新能源原定于今年10月28日披露2016年三季度报告，但张明静配偶谢智勤则在10月13日卖出宝新能源股票500股，涉及金额4050元。

尽管涉及金额不大，但谢智勤在上市公司定期报告预约披露日前三十日内卖出公司股票的行为违反了深交所《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条的规定。基于此，深交所要求张明静及其配偶吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等规定，杜绝此类事件发生。

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