慧球科技夺壳战幕后操作人隐现 叫板上交所底气何在

慧球夺壳战 幕后操作人隐现

慧球科技不管不顾不问的态度再度“惹怒”了上交所。

8月19日，上交所连发三份通告，披露慧球科技的“原罪”。通告主要围绕慧球科技泄露公告，不依法依规履行信息披露义务，公司控制人存疑以及不回应上交所的监管函展开。

这已经不是慧球科技第一次叫板上交所。

8月18日，慧球科技被上交所强制停牌，原因是上交所认为公司涉嫌内幕信息泄露，存在误导投资者的可能。同时，监管层还就媒体质疑的公司实控人归属问题发去了监管函。

隔日，慧球科技无视监管信息再次挑战监管底线，由此引来上交所连发三份公告披露慧球科技的违规及不作为。

今年年初，慧球科技曾因为A股首例大股东爆仓案而名声大噪，随着大股东顾国平旗下德邦慧金1号爆仓，顾国平也逐渐淡出慧球科技的舞台。然而，有私募人士对时代周报记者称，顾国平亦在四处筹集资金，以重新夺回控制权，且资方已经确定。

同样觊觎慧球科技控制权的，还有深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)(下称“瑞莱嘉誉”)，其曾在顾国平爆仓后通过大宗交易和二级市场大肆买入慧球科技，持股比例接近5%但并未公告。截至 8月17日，瑞莱嘉誉持股比例升至7.5%。时代周报记者梳理工商资料发现，瑞莱嘉誉背后金主或为“丰煜系”。

或沦为ST

因与上交所叫板而一夜成名的慧球科技，从来不缺的就是“故事”。

8月18日，上交所官网贴出一份慧球科技全天临时停牌的公告。遭遇强制停牌的慧球科技，自原匹凸匹董事长鲜言入职证代一职后，已经成为市场焦点。

鲜言将匹凸匹的特色原封不动搬进了慧球科技。8月4日，慧球科技因未按规定和监管要求披露公司股东提交的权益变动报告书，被上交所公开批评。另外公司实际控制人状态不明，引起市场和投资者广泛关注。

和匹凸匹被暂停信披直通车业务一样，上交所已暂停慧球科技的信息披露直通车业务资格，并多次要求公司及相关方及时履行信息披露等义务，但公司至今仍未认真落实相关监管要求。

对于强制停牌的原因，上交所称，慧球科技尚未对外披露的公告全文在东方财富网的股吧中泄露，可能对投资者造成误导。

因为信息披露直通车业务已被暂停，慧球科技之后的每次公告都需要上交所的事前审核才能公告。

8月17日收盘后，慧球科技通过信息披露业务系统向上交所提交拟对外发布的公告，上交所要求公司核查拟披露公告中的交易是否涉及关联交易，但是慧球科技没有按照监管层要求进行核查，因此该公告并未在当晚发布。而意外的是，上交所未准予披露的公告却在东方财富网的股吧中出现，且内容与上交所收到的未准予披露的内容重合。

因此，上交所认为慧球科技信息披露存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未披露的重大信息。8月18日，上交所就曾致电慧球科技董事长董文亮，但是最终无法取得联系，上交所认定已经失去慧球科技有效信息来源，并表示公司是否能够依法履行信息披露存在重大不确定性。

8月19日，慧球科技继续停牌，但依然未就上交所要求的信息回复给上交所。当日晚间，上交所连续发布三份公告，强烈谴责慧球科技的违规。“如果慧球科技长期不能落实整改要求，我们将研究对公司股票实施其他风险警示，即予以‘ST’处理的必要性。”上交所公告指出。

上交所称，公司信息披露已处于失控状态，公司信息披露管理存在重大缺陷。对公司股票实施停牌后，上交所已于当日向公司发出监管工作函，督促公司召开董事会会议，尽快落实监管要求，切实整改信息披露中存在的问题，公司监管部门将视其整改落实情况决定公司股票的复牌事宜。

对于慧球科技涉嫌的信披违规行为，上交所监管部门已启动纪律处分程序，将对公司及相关责任人予以追责。同时，也已提请证券监管部门进一步查处。

控制权争夺

在监管部门的查处中，慧球科技遭遇三方争夺控制权或已浮出水面，三方分别为：前大股东顾国平，新任证券事务代表鲜言，举牌方瑞莱嘉誉。

慧球科技一直对外公告，虽然顾国平持股比例只有1.8%，但是其仍旧为公司实际控制人。

2014年开始与慧球科技关联后，顾国平便多次计划以定增持股等方式谋得慧球科技控制权但未果。直到去年底，顾国平通过二级市场扫货最终持股超8%，终成上市公司实控人。但今年年初，部分持股却连续被平仓。

一位不愿具名的私募人士对时代周报记者表示，顾国平遭遇平仓的部分股权是通过高杠杆实现的，爆仓之后其也一度四处筹集资金来偿还旧债，最终通过信托等渠道筹集到了资金，以求力保实际控制人的地位，因此其还是实际控制人。

而举牌方瑞莱嘉誉当前的持股已达到7.5%，接近平仓前顾国平的持股数量。

慧球科技8月17日晚间泄露的公告显示，瑞莱嘉誉在此前已买进公司4.999978%股份后，并于8月11日至8月17日，再次累计增持公司股份9869950股，耗资逾1.68亿元，持股比例由此升为7.5%。

从增持的具体日期来看，除了慧球科技在8月9日复牌后的两日，瑞莱嘉誉没有增持外，之后的每日其都在二级市场上买入慧球科技股票，直到8月18日停牌，无法再次买入。

瑞莱嘉誉最开始买入慧球科技是在7月21日，这也是顾国平宣布其资管计划持股爆仓，自己持股比例开始变为1.8%后不久。瑞莱嘉誉表示在未来12个月增持后自身持股比例不低于12%。

按照公司法的规定，董事会和监事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持。换言之，只要瑞莱嘉誉持股比例达到10%，就能自行召集股东大会进行改组董事会。

而在瑞莱嘉誉持股才达7.5%之时，慧球科技被强制停牌，其改组董事会的计划遭遇搁浅。

另一方参与争夺的原匹凸匹董事长鲜言，在其入职慧球科技证代一职后便觊觎控制权，从而开始“暗箱操作”，秘密潜伏。

8月初，慧球科技发布公告称，为了增加公司盈利能力，将准备筹划设立5家全资子公司，分别为科赛威供应链(湖北)有限公司，科赛威智能(深圳)有限公司，科赛威(成都)科技有限公司，北京阿尔法狐科技有限公司，河北狮子沟旅游产业有限公司。

其中3家名为“科赛威”与鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音译相同。蹊跷的是，湖北科赛威供应链管理有限公司，注册地址为湖北省荆门市漳河新区响铃路楚天城60号楼301室，该地址所处的小区为匹凸匹旗下控股子公司开发。

而慧球科技的举牌方瑞莱嘉誉注册地深圳市福田区金田路4036号荣超大厦4F，与慧球科技新设立的子公司科赛威智能(深圳)有限公司注册地—深圳市福田区金田路4036号荣超大厦5F，办公地址重合，慧球科技再次表示“纯属巧合”。

即便背后有密谋操作，而当前鲜言因为没有证代资格而被上交所认定为“尚不能履行相应职责”。

时代周报记者以投资者身份致电慧球科技投资者关系部，对方称一切以公告为准。

瑞莱嘉誉背后金主

股权极度分散，实际控制人不明，业绩亏损，被上交所调查……仅有3.95亿流通股资产的慧球科技被市场认定为“优质壳资源”。

“没有控股股东，实际控制人失联的情况下，慧球科技很容易引来外部投资者的介入，从而引发实控权的争夺。但因为慧球科技的业绩不佳，如果同时再发生控制权争夺，分散高管精力，可能就会导致业绩进一步大幅下滑。实控人不露面，主要考虑可能是静观其变，不然，一边扭转业绩，一边应付争夺控制权，会腹背受敌。”香颂资本执行董事沈萌对时代周报记者称。

从慧球科技拒绝披露权益变动书后，上交所就开始对慧球科技倍加关注。而最终是慧球科技获胜，还是上交所监管执法杀鸡儆猴仍然待解。但入侵野蛮人的背景，却始终扑朔迷离。

时代周报记者梳理工商资料发现，“丰煜系”与瑞莱嘉誉关系千丝万缕，或为瑞莱嘉誉背后的“金主”。

工商资料显示，瑞莱嘉誉股东为张琲和深圳市前海瑞莱基金管理(下称“瑞莱基金” )有限公司，分别持股90.9%、9.1%，该公司成立至今仅有4个月。

瑞莱嘉誉曾公告称张琲和丰煜系刘峰共事过，张琲原是上海丰煜投资有限公司(下称“上海丰煜” )的股东及副总裁，但其于2014年7月17日将名下持有的上海丰煜40%的股份全部转让，同时辞去了副总裁职务，张琲在上海丰煜任职期间，也同时是上海丰煜投资企业(有限合伙)和西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)的有限合伙人，但张琲从上海丰煜离职至今，上述两个有限合伙企业未从事过任何经营活动，目前正在办理相关的工商变更手续。

全国企业信用信息公示系统信息显示，2014年7月17日，上海丰煜投资有限公司的股东由刘峰、张琲变更为刘峰、王骊珠，时代周报记者查询工商资料发现，张琲依然是上海丰煜投资管理中心和上海丰煜投资管理中心(有限合伙)的股东。

另外西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)的合伙人仍显示为张琲和上海丰煜，登记状态为存续。张琲同样是瑞莱创富的股东和瑞莱金融的董事。因此，张琲和丰煜系并未结束合作关系。

不仅如此，张琲和刘峰的合作早在2006年就已经开始， “丰煜系”曾以准确打新被市场关注。

工商资料显示，瑞莱基金的股东为金楠和深圳市前海瑞莱小微金融资产管理有限公司(下称“瑞莱金融” )，上海丰煜投资管理中心(有限合伙)(下称“丰煜投资” )曾投资 800万元占40%股权，自然人金楠投资200万元持股10%，黄舜生投资600万元持股30%，深圳市优博投资咨询有限公司投资400万元持股20%。

2014年8月18日，丰煜投资退出瑞莱金融的股东。同时，?深圳市优博投资咨询有限公司(下称“优博咨询” )增资至1800万元成为持股90%的大股东。

时代周报记者查询工商资料发现，优博投资的母公司优博网络科技有限公司注册于2004年，其股东亦有张琲，其于2006年对外投资了北京明华睿智管理咨询有限公司、上海明华睿智管理咨询有限公司，后两家公司法人代表均为刘峰，这也意味着，张琲和丰煜系的刘峰早在2006年便是关联方，且从未断过，张琲通过层层设立关联方成为瑞莱嘉誉的唯一有限合伙人。

此外，瑞莱金融的股东谢舜尧为原陆家嘴财富的股东，现仍是陆家嘴财富的监事。瑞莱嘉誉则回应称，瑞莱基金与陆家嘴财富的办公场所在深圳荣超大厦4楼相邻而共享公司前台办公区。