万科(000002.SZ)重组大戏或正迎来新的不确定性。
6月23日晚间，西南证券(600369.SH)公告证实，其已收到证监会调查通知书，通知书称其因涉嫌未按规定履行职责被正式立案调查。
须知，证券公司一旦被立案调查，其包括保荐承销、财务顾问在内的投行业务材料将不被证监会受理。
西南证券的公告也坦言，立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构及其保荐代表人具体负责项目推荐的同时，也将“暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件”。
值得一提的是，在备受瞩目的万科对深圳地铁集团旗下土地的并购案中，西南证券是作为财务顾问出现的。
据万科6月18日披露的《万科企业股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》，万科重组案共有三家财务顾问，分别为中信证券(600030)、中金公司以及西南证券。
这也意味着，万科重组案的材料即便在未来通过股东大会投票，但因西南证券作为财务顾问出现，其也难以被证监会接收。
值得一提的是，万科重组案的目前进度仅仅通过了第一次董事会，而第二次董事会和股东大会尚未召开，因此也未进入向证监会提交材料的环节。
但业内人士指出，股东大会通过的议案若发生披露变更，仍然需要董事会重新决议、审议进行变更。
因此，西南证券被调查一事仍将对已披露的一董预案构成影响，而万科管理层若要推进重组正常进行，当务之急或需立即解除与西南证券的财顾合作，或替选新的中介机构。
“因为这涉及到信息披露前后一致性的问题，不可能董事会、股东会通过的含西南证券的预案，在提交证监会环节换成其他券商，所以估计万科要对中介机构进行更换。“上海地区一位投行人士表示，"但这个涉及到重新的入场、尽调、底稿等问题，所以整体节奏和进度也将被拖延。”
事实上，西南证券的被立案调查也将对其本身的投行业务造成影响。
“预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。”西南证券称。
6月21日，21世纪经济报道曾独家报道《证监会停收西南证券和竞天公诚、东易律所中介材料》指出，有券商内部下发通知，内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。
“初步了解到，西南证券、北京竞天公诚律所涉案项目或为大有能源，另外中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围，但也要求谨慎合作。”上海一家券商人士表示，涉及案件的保荐人、会计师、律师都不能合作。
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西南证券确认被证监会立案调查
西南证券6月23日晚间公告称，公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。
西南证券表示，公司将积极配合监管部门的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。同时经申请，公司股票将于6月24日开市起复牌。
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