沪、深交易所举办基金公司证券交易合规管理培训

记者从上交所新闻发布会获悉，为进一步强化专业机构投资者的合规交易意识和风控能力，促进证券市场稳定健康发展，沪、深证券交易所于6月14日在上海联合举办了2016年第一期基金公司证券交易合规管理培训班，上交所总经理黄红元出席开班仪式并致辞。来自70多家基金公司的督察长及监察稽核、风控、交易等部门的负责人共计180余人参加了培训。

黄红元分析了当前市场监管面临的形势和任务，通报了上交所近一年来在稳定市场、修复市场和建设市场方面所做的主要工作，指出按照“依法监管、从严监管、全面监管”的要求，上交所从完善证券异常交易行为监管标准、加大违规行为打击力度、推进自律监管公开、升级市场监察技术系统、加强一线监管队伍等方面，全面提升了交易所市场监察能力。黄红元希望基金公司以此次培训为契机，进一步强化合规风控意识，践行价值投资理念，公平对待各基金持有人，远离内幕交易、操纵股价及老鼠仓等违法违规行为，为维护市场稳定健康发展发挥更加重要的作用。

在培训中，沪、深交易所分别介绍了当前交易所市场监察的重点工作，并选取了虚假申报、拉抬打压等十余种最为典型的证券异常交易行为，通过“以案说法”的形式，剖析了相关异常交易行为的模式、危害及其认定逻辑和标准。此外，上交所还就股票期权交易的风险控制与合规要求进行了介绍。