证监会对4宗案件作出行政处罚

《证券日报》记者5月13日获悉，近日证监会对4宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗短线交易案。其中，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案涉及*ST博元。

在1宗信息披露违法案中，2013年1月份至2015年11月份，山东恒邦冶炼股份有限公司(简称恒邦股份)向烟台恒邦集团有限公司(简称恒邦集团)等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证，由恒邦集团等关联方或第三方贴现，恒邦集团使用贴现资金并在票证到期前归还恒邦股份票证金额，期间恒邦股份与恒邦集团发生非经营性票证往来共计约26亿元。同期，恒邦股份与烟台恒邦集团有限公司经贸分公司(简称恒邦经贸)等关联方发生非经营性资金往来，恒邦股份向恒邦经贸等关联方累计划转资金约7.4亿元；恒邦经贸等关联方向恒邦股份累计划转资金约7.4亿元。

由于恒邦股份未按照相关规定及时披露，违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》相关规定，山东证监局决定责令恒邦股份改正，给予警告，并处罚款30万元；对王信恩(恒邦股份董事长、实际控制人)给予警告，并处罚款15万元；对张克河(恒邦股份财务总监)给予警告，并处罚款5万元；对曲胜利(恒邦股份董事、总裁)给予警告，并处罚款3万元；对张俊峰(恒邦股份董事会秘书)给予警告，并处罚款3万元。

在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，国信证券股份有限公司(简称国信证券)投行部业务三部负责人罗先进，其在从业期间利用职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司(简称任子行)进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利约1080万元。对此，证监会决定没收罗先进违法所得约1080万元，并处以罚款1175万元。此外，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，证监会决定对罗先进采取终身证券市场禁入措施。

在1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中，庄丹明控制“庄某虹”账户作为持有珠海市博元投资股份有限公司(简称*ST博元)股份超过5%，并于2015年5月6日、5月8日先后减持“*ST博元”593万股、904万股，累计减持达*ST博元总股本的7.87%。由于庄丹明减持“*ST博元”达到5%时未及时披露，并继续减持，违法减持金额约为2944万元。对此，证监会决定责令庄丹明改正，并就超比例减持行为公开致歉；对庄丹明超比例减持未披露及限制转让期的减持行为予以警告，并合计处以罚款220万元。

在1宗短线交易案中，苏泊尔集团有限公司(简称苏泊尔集团)持有“苏泊尔”股票约5597万股，占苏泊尔总股本的8.84%。2015年4月30日至2015年12月21日，苏泊尔集团均为苏泊尔持股5%以上股东。但在此期间，“苏泊尔集团”证券账户通过二级市场频繁买卖“苏泊尔”股票，违反了《证券法》相关规定。对此，浙江证监局决定对苏泊尔集团给予警告。