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证监会:部分注册会计师存在违规买卖股票行为

来源:证券日报 2016-04-16 10:22:12
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4月15日,证监会新闻发言人邓舸表示,2015年证监会对审计机构、评估机构进行了专项检查,检查发现,审计、评估机构在内部治理和项目执业质量等方面总体上有所改善,但仍然存在一些问题。具体问题包括如在独立性方面,仍存在部分注册会计师未遵循独立性要求违规买卖股票的现象。此外,对部分执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的审计、评估机构,证监会已启动稽查(调查)程序。

2015年,证监会统一组织对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查,对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查,累计抽查123个执业项目。此外,各证监局结合辖区情况,对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目自主开展了现场检查。

根据检查情况,证监会对相关审计、评估机构的38人次签字注册会计师、27人次签字资产评估师采取了相应的行政监管措施,并记入诚信档案。各证监局根据检查情况,对8家审计机构及52人次注册会计师、7家评估机构及12人次资产评估师采取了行政监管措施并记入诚信档案。

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