上交所：持续加强对大幅波动股票的监管

本周共对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券78只次、证券账户163个次、证券公司52家次。

近期，沪市先后有中毅达等多只个股澄清未有重大应披露信息、公司基本面无重大变化的情况下，股价却出现短期大幅上涨的情况。对此，上交所保持高度关注，并加大了日常监控和自律监管力度。

经分析相关股票的交易情况，上交所注意到：一是在此类股票的上涨过程中，有部分大户轮番参与进行炒作，交易风格快进快出，具体表现为盘中高价连续买入，次日逢高即全部卖出；二是大户的上述行为吸引了不少中小个人投资者跟风买入，推动股价继续上行；三是少数大户存在大额申报、虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、日内或隔日反向、高买低卖等异常交易行为。

《证券日报》记者了解到，针对上述情况，上交所已向中国证监会进行了专项报告，并对6名投资者采取了盘中暂停当日交易的自律监管措施，对28名投资者进行了书面警示，对个别涉嫌存在一致行动关系的投资者进行了监管问询。

上交所提醒，在参与无相关信息披露且存在大幅波动的股票交易中，广大投资者尤其是中小个人投资者应特别注意防范风险，理性投资，避免盲目跟风。上交所也将持续加强对大幅波动股票的监管，对虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、拉抬打压、不及时履行权益变动信息披露等违法违规行为，坚决采取监管措施，维护市场正常交易秩序。

与此同时，《证券日报》记者了解到，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份，其中监管问询函3份，监管工作函7份，重大资产重组预案审核意见函3份，定期报告事后审核意见函1份。

本周，上交所共对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券78只次、证券账户163个次、证券公司52家次,共出具书面警示函92份，针对投资者实施盘中暂停账户交易17次，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。