新三板部分企业遭抽查

12月29日晚间，部分新三板企业自券商处收到《关于证监局抽查部分挂牌公司的重要通知》。

通知内容为，“证监会及其辖属证监局自2015年12月25日-2016年1月25日对挂牌公司进行专项现场检查，筛选公司标准为：曾经股票发行金额1亿元以上的公司。”

21世纪经济报道记者了解到，该通知内容属实。北京某新三板企业董秘证实，该通知为申万宏源(000166,买入)证券发出。中金证券人士亦向记者证实其客户正在接受抽查。

据悉，股转系统早在一个月前即已两次下发通知，要求今年以来所有有过发行融资记录的企业，就“大股东占款及提前使用定增资金”的违法违规行为进行自查，当前自查工作刚刚截止。此次1亿元以上发行融资企业的重点抽查随之刚刚开始。

截止记者发稿，尚未取得证监会及证监局的通知原件。

据东方财富Choice终端数据，今年以来发行融资额超过1亿元的共有172家次，扣除个别公司年内多次发行的重复记录，抽查范围内企业应不少于150家，约占当前挂牌企业总量的3%。

值得注意的是，今年以来新三板企业发行融资额过亿的企业中大量为私募股权投资机构，此次抽查可能有较强目的性。

证监会副主席方星海曾在上周的国务院政策吹风会上公开表示：“在新三板市场上，私募基金管理机构，也就是PE的管理公司频繁融资，融资金额和投向引起了社会广泛关注和质疑，包括媒体也有很多问题。因此，需要加强对此类私募基金管理机构的监管。暂停私募基金管理机构在全国股转系统挂牌和融资，并对前期融资的使用情况开展调研，这是下一步的任务。”