上交所三方面准备 确保IPO新规顺利实施

“截至11月26日，上交所共收到22份有效反馈意见，多数会员单位对征求意见稿表示无异议。”上交所有关负责人11月27日告诉《证券日报》记者。

当日，上交所就沪深交易所、中国结算联合发布的两市《首次公开发行股票网上发行实施细则(征求意见稿)》和《首次公开发行股票网下发行实施细则(征求意见稿)》征求意见进行了回应。

上述负责人介绍，目前收到的意见主要集中在以下几个方面：申购期间投资者变更指定交易的申购额度查询、因在连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形而不能参与网上新股申购的投资者名单查询、结算参与人向中国结算申报放弃认购股份的具体操作以及主承销商包销投资者放弃认购股份的具体操作等。

“对于以上问题及其他在征求意见截止日(11月27日)前收到的反馈意见，上交所与中国结算将在本次实施细则修订或相关业务问答中予以进一步明确。”上述负责人说。

谈及上交所目前为新股重新启动发行所做的准备工作，上述负责人说，本次重启IPO后，上交所前期暂缓发行的首批5家公司已于本周一刊登招股意向书，并重新启动发行程序。就此，上交所制订了原规则下的IPO特别保障计划，以确保恢复发行后各环节工作安全运行。

同时，为确保新规实施后各项改革措施顺利实施，上交所在规则、业务和技术方面开展了三方面准备工作。

一是上交所与中国结算已初步拟定了上海市场网上、网下发行业务实施细则，并于11月12日起向各会员单位征求意见。下一步，上交所与中国结算将根据反馈意见情况，进一步完善两份实施细则，并适时公布实施。

二是在业务准备方面，沪深交易所和中国结算已于11月18日面向各证券公司、托管银行召开新股网上发行业务技术准备培训会，88家证券公司、30家托管银行、9家技术开发商共计240余人参加了培训。

“预计在12月中旬，上交所将完成新规则体系下的业务流程改造等工作，在规则正式发布后，将及时开展相关投资者教育与舆论宣传等工作。”上述负责人说。

三是在技术准备方面，上交所正在就现有技术系统涉及IPO的相关功能进行改造和优化。目前，相关技术开发工作已基本完成，下一步将重点开展有关功能和性能验收测试、全天候测试以及全网测试等工作。