证监会派出机构职责加重 监管再现新动向

《证券日报》记者10月30日获悉，中国证监会[微博]近日正式发布《中国证监会派出机构监管职责规定》，自2015年12月1日起施行。证监会派出机构将承担日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护以及法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

同时，派出机构负责与地方政府相关部门建立区域性股权市场监管协作机制，与其互通互报与区域性股权市场有关的信息，对地方政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。

证监会新闻发言人邓舸表示，《职责规定》是适应资本市场监管新形势、新任务的具体举措，对于解决监管实践中存在的现实问题，进一步明确派出机构核心职责具有重要意义，有助于整合监管资源，推进监管转型，提高监管效能。

《职责规定》主要内容包括：一是关于日常监管。派出机构将负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。

二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。

三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。

四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。

除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。

《证券日报》记者注意到，《职责规定》明确派出机构应当与辖区地方政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。