专家：资本市场执法必严在于平时

资本市场法治建设已经进入了一轮小高潮。日前，据证监会新闻发言人邓舸介绍，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，同时，证监会拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚。业内人士认为，践行法治化是一项长期的系统性工程，在推进资本市场有法可依的同时，强化执法必严才是真正取得实效的保证。

2013年底，证监会主席肖钢也曾发表署名文章，专门谈到资本市场的法治建设。他表示，如果没有有效规则，或规则得不到遵守，逐利的资本就会冲破诚信的底线。轻则导致市场萎缩和停滞，重则滋生和传导风险，危及经济运行和社会稳定。这就决定了要发展资本市场，就离不开法治，就离不开监管执法，资本市场必须走向法治市场。

自今年以来，证监会对于证券期货市场的违法行为进行持续严厉打击，力度之大可见一斑：据统计，1-6月证监会共受理案件线索369条，新启动初步调查180起，同比增长15%；新增立案调查136起，同比增长46%；新增涉外协查案件73起(其中沪港通开通以来新增市场监察信息交换17起)，同比增长30%；移送公安机关案件22起，累计对138名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元人民币。

“资本市场加强执法在于引导，也在于执法必严，执法必严在于平时。”财经法律评论员、北京中永律师事务所合伙人刘兴成在接受《证券日报》记者采访时表示。

证监会新闻发言人张晓军强调，稽查执法是证监会的基本职责和核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是维护公开、公平、公正的市场秩序、维护投资者合法权益、促进资本市场健康发展的根本保障。下一步，证监会将进一步强化稽查执法工作的及时性、针对性和有效性，继续密切关注资本市场变化和违法违规行为的新趋势，进一步加大案件的查处和曝光力度，切实维护投资者合法权益，保障我国资本市场稳定健康发展。

针对当前资本市场打击违法犯罪过程中的新问题，中国人民大学常务副校长、中国法学会副会长、中国民法学研究会会长王利明建议，在监管机构与司法机关之间建立信息共享、快捷高效的联动执法司法合作机制，实现行政执法机制和刑事司法机制之间的无缝对接。