“目前有迹象显示，作为民族证券原大股东的政泉投资或通过违规投资信托的方式，至少将其中部分资金通过信托通道腾挪至与之关联的公司或项目之下。”9月10日，一位接近该事情调查过程的知情人士向21世纪经济报道记者证实道。
纸终究包不住火。
“政泉控股在其控股民族证券后最大的一个秘密即将水落石出。”9月9日晚间，在转发了一则方正证券(601901.SH)当日发布的公告后，一位已经离职的民族证券高层在其微信朋友圈如此评论道，而这一则公告称方正证券全资子公司民族证券日前收到中国证监会《调查通知书》，将就其有关20.5亿元自有资金款项的去向事项对民族证券立案调查。
“这一笔款项就是之前作为原民族证券控股方北京政泉控股有限公司(下称”政泉控股“)一直阻挠方正证券聘用新的审计机构对其进行全面财务审计的主因。”上述原民族证券高层向21世纪经济报道记者坦言，而这也可以视为自2014年10月爆发的北大方正集团的“代持门”事件的后续。
早在今年5月19日，民族证券就因为这一笔超过20亿的款项的去向而遭到了北京证监局“责令整改”，斯时，北京证监局方面认为该笔资金的性质和投向出现了三大问题，分别为：违反了会计准则、所持有的一种权益类证券的市值与总市值的比例超过了监管红线，以及大额资金使用的决策以及审批手续不完善。
但事实上，这笔超过20亿的巨资去向则并未如其表面上那么简单，据21世纪经济报道记者获悉，该近期被立案调查的资金问题或将涉及民族证券原控股方——政泉投资违规资金挪用。
“目前有迹象显示，作为民族证券原大股东的政泉投资或通过违规投资信托的方式，至少将其中部分资金通过信托通道腾挪至与之关联的公司或项目之下。”9月10日，一位接近该事情调查过程的知情人士向21世纪经济报道记者证实道。
民族证券的最大“秘密”
“自从2011年，民族证券的控股权从首都机场手中‘蹊跷’转让之后，就注定了其今天的这个结局。”上述原民族证券高层向21世纪经济报道记者叹道。而作为民族证券控股权的接盘者便是日后在国内资本市场中掀起阵阵波浪的“神秘人物”郭文贵和他控股的政泉控股。
2011年，作为时任民族证券董事长的赵大建为了联手抵抗时任民族证券大股东方——首都机场的“合并”计划，在首都机场方面计划用其控股的另一家券商——金元证券“吞并”民族证券时，其找到了“传说中”拥有强大的人脉资源和坚硬后台的郭文贵，当时从未涉足金融行业的郭面对此次收购所可能带来的强大“利好”也同样有着自己的盘算。
“郭之前一直主要涉足房地产领域，在房地产市场资金吃紧的现实之下，郭急于找到另一条资金链条的补给。”早在2011年郭文贵以“黑马”之姿拿下民族证券控股权时，一位民族证券的有关人士就向21世纪经济报道记者透露。
而因北大方正“代持门”与郭文贵公开“撕破脸皮”的原北大方正集团总裁李友，在接受媒体采访时也称，其与郭文贵开始涉及合作接触为2012年前后，而郭的动机则是其有关地产项目销售不畅，资金紧张，而后续的新项目也需要投入巨额资金，因此需要大量融资。
于是在李友的“帮助”下，郭控股的民族证券和北大方正旗下的方正证券便天然地准备“联姻”，携手进军资本市场。2013年10月前后民族证券确定与方正证券合并已完成曲线上市。而合并后企业的控股权之争，便是2014年底至2015年年初轰动国内资本界的北大方正“代持门”事件爆发的导火线。
“郭入主民族证券的目的并非是转行从事金融行业，其目的很简单，就是希望借助券商行业和上市公司的便利性，为其事业提供大量的资金源。”上述民族证券有关人士早在2011年时便如此分析认为。
“郭入主民族证券后，民族证券的财务是变得非常不明晰，而这里必将隐藏着郭在民族证券中的最大秘密。”上述原民族证券高层表示，正因为如此，2014年12月，政泉控股拒绝了方正证券聘用新的审计机构对其审计。
2014年11月26日，作为民族证券的唯一股东，方正证券直接向民族证券出具了《股东决定书》，决定聘请天健会计师事务所为民族证券2014年度审计机构及内控审计机构。然而，民族证券则以公司计划召开董事会审议聘任中准会计师事务所为由，拒绝配合方正证券审计机构入场。
几个回合下来，民族证券依然拒绝配合方正证券的审计入场，但正因为此，外界对民族证券财务数据的质疑不断加大，怀疑其存在不敢暴露其真实财务信息的可能。最终的审计结果也证实了外界的揣测。
负责审计民族证券2014年的财务机构最终出具了“有保留意见”的年财务审计报告，该报告直指民族证券有一笔20.5亿元协议存款未获得银行出具的询证函。
而事后有关调查再次显示，这所谓的20.5亿元协议存款初步查明并不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令全部投向四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。
信托资金的秘密
据事后方正证券对有关信托的介入调查公告显示，有关信托计划共七笔分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划(下称“光明石化计划”)共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期(下称“金辉商务计划”)、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期(下称“郑州熹曼计划”)、周口银行股权收益权信托计划(下称“周口银行计划”)共一期，期限均为一年期。截至2015年5月11日，恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元，但仍有19.5亿元未划回。
但实际上这笔近20亿的巨资去向并非其表面所述的那么单纯。
共两期的郑州熹曼计划其信托计划的融资方为郑州熹曼商贸有限公司(以下简称“郑州熹曼”)，据工商资料显示，郑州熹曼由郑州蓝淮商务咨询有限公司和郑州恒海商务咨询有限公司合资成立，注册资本均为3510万美元的郑州蓝淮与郑州恒海分别由外资公司硕富投资有限公司和业智投资有限公司单独出资成立，而其法定代表人均为孙爱玲。
而郑州熹曼还有一个曾用名，那便是郑州广益通股份有限公司，而郑州广益通和北京通原于2007年10月分别持股北京盘古氏投资股份有限公司40%和60%的股份，其中，北京通原现任股东为郭文贵妻子岳庆芝与郭丽梅。2007年12月，北京通原将所持的盘古氏投资股份全部转给郑州广益通，后者持有盘古氏投资的所有股权直到2009年12月。
而郭文贵则是北京盘古氏投资有限公司实际控制人，也是政泉控股实际控制人。
金辉商务计划的融资方为郑州金辉商务信息咨询有限公司，而在2014年7月28日前，金辉商务公司的股东则分别为郑州浩航实业有限公司(下称浩航实业)和张新成。
浩航实业目前股东为两自然人，其中，孙爱玲榜上有名，该公司曾持有郑州浩天实业有限公司和郑州浩云实业有限公司两家公司的全部股权，而这两家公司目前为政泉控股股东。
虽然目前“光明石化股份流动资金贷款信托计划”和“周口银行股权收益权的信托计划”的融资方仍然待解，但至少可以肯定的是，目前有迹象显示，这笔巨额款项的去向至少大部分资金与政泉控股的关联企业有关。
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