场外证券业务备案办法发布 将建立黑名单制度

自今年9月起，符合条件的券商、基金、期货公司、证券投资咨询机构、私募机构等将在更为规范的管理下、在完成适当的备案程序后开展场外证券业务。

中国证券业协会(下称“中证协”)日前发布《场外证券业务备案管理办法》(下称《办法》)，并自9月1日起正式实施，原《证券公司私募产品备案管理办法》废止。

场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所[微博]、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于：场外证券销售与推荐；场外证券资产融资业务；场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；场外自营与做市业务；场外证券中间介绍；场外证券投资咨询业务；场外证券财务顾问业务；场外证券经纪业务；场外证券产品信用评级；私募股权众筹；场外证券市场增信业务；场外证券信息服务业务；场外金融衍生品；其他场外证券业务。

按照《办法》，证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，须进行业务备案。

《办法》对备案条件主要做出五项原则性要求，即公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；协会的其他要求。

备案过程中，中证协通过场外证券业务报告系统接收备案材料，并对备案材料的齐备性、合规性进行审核。《办法》实施前已开展相关场外证券业务的机构，须按照中证机构间报价系统股份公司的要求，自《办法》实施之日起一个月内补办首次备案手续。

另外，为规范管理，《办法》明确由中证协建立场外证券业务检查制度，对场外证券业务投资者适当性、场外证券业务信息披露情况、备案机构场外证券业务相关公司治理情况等进行检查。

与此同时，中证协将建立场外证券业务黑名单制度(下称“黑名单”)，将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站公布并按规定记入诚信系统。