证券协会:首次公开发行股票配售对象黑名单(名单)_股票频道

(2015年第1号)

为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)的规定，我会决定对2014年9-12月期间的华电重工(601226)、东方电缆(603606)、九洲药业(603456)、国信证券(002736)、凯发电气(300407)、燕塘乳业(002732)等43个首次公开发行股票项目中，违反《规范》第四十五条规定的 31个股票配售对象列入黑名单(详见附件)。

列入黑名单时限自本公告发布之日起算。已列入黑名单的配售对象时限连续计算。

附件：首次公开发行股票配售对象黑名单

序号	配售对象	违规行为	起始日期	截止日期
1	华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
2	信达澳银领先增长股票型证券投资基金	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
3	中邮核心优选股票型证券投资基金	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
4	中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
5	中欧基金-招商银行-天津珑曜恒达资产管理有限公司	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
6	上投摩根-诺亚正行分红增长4号特定	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
7	上投摩根事件驱动3号资产管理计划	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
8	中国电力投资集团公司企业年金计划	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
9	宁波海天股份有限公司	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
10	深圳市旅游(集团)股份有限公司	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
11	陕西华商传媒集团有限责任公司	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
12	浙江中大集团投资有限公司自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2014年12月1日	2015年11月30日
13	姜飞雄自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
14	陈顺水自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2014年12月1日	2015年11月30日
15	陈惠自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
16	邹瀚枢自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
17	赵春梅自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
18	张振春自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日

19	杨文江自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
20	谢仁国自有资金投资账户	网上网下同时申购	2014年12月1日	2015年11月30日
21	汪清自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日

22	孙伟华自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
23	强雪忠自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
24	楼菊兰自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
25	刘洁自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2015年9月8日
26	梁润能自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2015年9月8日
27	翁金海自有资金投资账户
	提交有效报价但未参与申购/网上网下同时申购	2014年12月1日	2015年11月30日

28	焦力松自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2016年3月8日
29	夏路自有资金投资账户	网上网下同时申购	2015年3月9日	2016年3月8日
30	连明自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2016年3月8日
31	周海虹自有资金投资账户	提交有效报价但未参与申购	2015年3月9日	2016年3月8日

中国证券业协会

2015 年3月 9日

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