证券代码:600285 证券简称:羚锐制药 公告编号:临2021-017号
河南羚锐制药股份有限公司
关于委托理财进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次委托理财委托方:河南羚锐制药股份有限公司(以下简称“公司”)
本次委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平顶山银行股份有限公司
本次委托理财金额:人民币23,900万元
委托理财产品名称:“物华添宝”W款2021年第21期人民币结构性存款、利多多公司稳利固定持有期JG9012期人民币对公结构性存款、2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第三期产品、利多多公司稳利21JG5505期(3月特供)人民币对公结构性存款、平盈汇金享盈201号理财产品、“广银创富”W款2021年第76期人民币结构性存款、2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第四期
委托理财期限:14天、30天、36天、60天、97天
履行的审议程序:2021年2月1日,公司召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议,审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财的目的
鉴于公司现金流充裕,为进一步提高公司闲置自有资金使用效率,在不影响公司正常经营的情况下,公司拟使用部分闲置自有资金进行短期投资,增加公司收益,为公司和股东创造较好的投资回报。
(二)资金来源
本次理财资金来源为公司闲置自有资金。
(三)委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化收益率 预计收 产品 收益 结构 是否
名称 类型 名称 (万 益金额 期限 类型 化安 构成
元) (万元) 排 关联
交易
“物华添宝”W
广发银 结构性 款2021年第21 3,000 1.5%或3.2% / 36天 保本浮动 / 否
行 存款 期人民币结构 收益型
性存款
利多多公司稳 保底利率
浦发 结构性 利固定持有期 1.15%,浮动利 保本浮动
银行 存款 JG9012 期人民 5,000 率为0%或1.20% / 14天 收益型 / 否
币对公结构性
存款 或1.40%
2021 年对公结
光大 结构性 构性存款挂钩 5,000 3.50% / 30天 保本浮动 / 否
银行 存款 汇率定制第三 收益型
期产品
利多多公司稳 保底利率
浦发 结构性 利21JG5505期 1.40%,浮动利 1个 保本浮动
银行 存款 (3月特供)人 2,000 率为0%或2.10% / 月 收益型 / 否
民币对公结构 或2.30%
性存款
平顶 理财产 平盈汇金享盈
山银 品 201 号理财产 300 3.75% / 97天 非保本型 / 否
行 品
“广银创富”W
广发 结构性 款2021年第76 2,600 1.3%~3.3% / 60天 保本浮动 / 否
银行 存款 期人民币结构 收益型
性存款
2021 年对公结
光大 结构性 构性存款挂钩 6,000 3.50% / 60天 保本浮动 / 否
银行 存款 汇率定制第四 收益型
期
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司进行理财购买时,遵守审慎原则,选择的产品均为中低风险理财产品或结构性存款,根据公司审批结果实施具体操作,且保证不影响公司的内部正常运营。同时,公司财务部会建立理财产品台账,及时跟进理财的运作情况。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、广发银行“物华添宝”W款2021年第21期人民币结构性存款
产品名称:“物华添宝”W款2021年第21期人民币结构性存款
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
产品预期收益率(年化):1.5%或3.2%
产品起息日:2021年2月2日
产品期限:36天
产品金额:公司认购金额3,000万元
委托理财资金投向:本结构性存款本金部分纳入广发银行资金统一运作管理,投资者的结构性存款收益取决于沪金2106合约在观察期内的表现。
产品收益:本结构性存款成立且投资者持有该结构性存款直至到期日,则广发银行在结构性存款到期日向投资者偿付全部人民币本金,并按照规定,向投资者支付结构性存款收益。结构性存款收益率与沪金2106合约价格表现挂钩,在产品结算日,若挂钩标的的收盘价格大于等于行权价格,则到期收益率为3.2%(年化收益率);若挂钩标的的收盘价格小于行权价格,则到期收益率为1.5%(年化收益率)。
2、浦发银行利多多公司稳利固定持有期JG9012期人民币对公结构性存款
产品名称:利多多公司稳利固定持有期JG9012期人民币对公结构性存款
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
产品预期收益率(年化):本产品保底利率1.15%,浮动利率为0%或1.20%或1.40%。期初价格:产品认购/申购确认日后第2个伦敦工作日彭博页面“EURCURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。观察价格:产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。如观察价格小于“期初价格×75%”,浮动利率为0%(年化);观察价格大于等于“期初价格×75%”且小于“期初价格×120%”,浮动利率为1.20%(年化);观察价格大于等于“期初价格×120%”,浮动利率为1.40%(年化)。
产品起息日:2021年2月20日
产品期限:14天
产品金额:公司认购金额5,000万元
委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。
产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金100%安全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
3、光大银行2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第三期产品
产品名称:2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第三期产品
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
产品预期收益率(年化):3.50%
产品起息日:2021年3月4日
产品期限:30天
产品金额:公司认购金额5,000万元
委托理财资金投向:银行将募集的结构性存款资金投资于银行定期存款,同时以该笔定期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易投资,所产生的金融衍生交易投资损益与银行存款利息之和共同构成结构性存款产品收益。本结构性存款挂钩标的包括外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等。
产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,产品本金及本金以外的投资风险均由客户承担,中国光大银行并不确保客户最终收益的有无及多少,中国光大银行仅以本结构性存款产品的实际投资收益为限,在投资兑付日中国光大银行将结构性存款产品到期支付款项支付至客户指定账户。
4、浦发银行利多多公司稳利21JG5505期(3月特供)人民币对公结构性存款
产品名称:利多多公司稳利21JG5505期(3月特供)人民币对公结构性存款
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
产品预期收益率(年化):本产品保底利率1.40%,浮动利率为0%或2.10%或2.30%。期初价格:产品收益起算日后第2个伦敦工作日彭博页面“EUR CURNCYBFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。观察价格:产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。如观察价格小于“期初价格×70%”,浮动利率为0%(年化);观察价格大于等于“期初价格×70%”且小于“期初价格×125%”,浮动利率为2.10%(年化);观察价格大于等于“期初价格×125%”,浮动利率为2.30%(年化)。
产品起息日:2021年3月22日
产品期限:1个月
产品金额:公司认购金额2,000万元
委托理财资金投向:结构性存款按照存款管理,纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围,产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。
产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,浦发银行确保客户本金100%安全及保底收益率,到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。
5、平顶山银行平盈汇金享盈201号理财产品
产品名称:平盈汇金享盈201号理财产品
产品类型:稳健型理财产品
产品风险评级:中低风险
产品预期收益率(年化):业绩比较基准为3.75%,本产品为净值型产品,其业绩表现将随市场波动,具有不确定性。
产品起息日:2021年3月24日
产品期限:97天
产品金额:公司认购金额300万元
委托理财资金投向:本产品投资标的包括货币市场工具,银行间市场和证券交易所流通交易的债券、资产支持证券等有价证券,证券投资基金,信托计划、资产管理计划、理财直接融资工具、收益凭证、金融资产交易所挂牌资产等金融工具以及监管机构允许理财产品投资的其他金融工具。上述各类资产的投资比例:固定收益类资产 80%-100%,权益类资产 0%-20%,现金类资产0%-20%。
产品收益:业绩比较基准为 3.75%,产品实际到期后,年化累计净值增长率超过业绩比较基准收益率时,超过业绩比较基准的部分为超额收益,超额收益的20%归投资者所有,超额收益的80%作为产品管理人的超额收益管理费。平顶山银行于本产品实际到期日按实际到期日的单位净值计算投资人持有本产品的到期兑付金额,于约定的兑付到账日一次性将到期兑付理财资金划转至投资人指定账户。
6、广发银行“广银创富”W款2021年第76期人民币结构性存款
产品名称:“广银创富”W款2021年第76期人民币结构性存款
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
预期年化收益率:1.3%~3.3%
产品起息日:2021年4月2日
产品期限:60天
产品金额:公司认购金额2,600万元
本金及收益:
委托理财资金投向:本结构性存款本金部分纳入广发银行资金统一运作管理,投资者的结构性存款收益取决于中证500指数在观察期内的表现。
结构性存款收益计算:本结构性存款成立且投资者持有该结构性存款直至到期日,则广发银行在结构性存款到期日向投资者偿付全部人民币本金,并按照规定,向投资者支付结构性存款收益。结构性存款收益率与股票指数价格水平挂钩。本结构性存款所指股票指数价格为中证500指数市场交易价格。结构性存款收益率为扣除结构性存款相关费率后的结构性存款收益率。结构性存款收益率根据中证500指数的价格表现来确定。在产品结算日,若中证500指数的收盘价格高于或等于价格2,则客户可获得年化3.3%的收益;若中证500指数的收盘价格低于或等于行权价格1,则客户获得年化1.3%的收益;若中证500指数的收盘价格介于行权价格1与行权价格2之间(不含边界),则客户获得年化收益1.3%+100%×标的涨幅。
7、光大银行2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第四期
产品名称:2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第四期
产品类型:保本浮动收益型
产品风险评级:低风险型
产品预期收益率(年化):3.5%
产品起息日:2021年4月2日
产品期限:60天
产品金额:公司认购金额6,000万元
委托理财资金投向:银行将募集的结构性存款资金投资于银行定期存款,同时以该笔定期存款的收益上限为限在国内或国际金融市场进行金融衍生交易(包括但不限于期权和互换等衍生交易形式)投资,所产生的金融衍生交易投资损益与银行存款利息之和共同构成结构性存款产品收益。结构性存款挂钩标的包括外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等。
产品收益:本产品为保本浮动收益型产品,产品本金及本金以外的投资风险均由客户承担,中国光大银行并不确保客户最终收益的有无及多少,中国光大银行仅以本结构性存款产品的实际投资收益为限,在投资兑付日中国光大银行将结构性存款产品到期支付款项支付至客户指定账户。
(二)风险控制分析
1、公司将风险防范放在首位,对拟投资产品进行严格把关,切实执行内部有关管理制度,谨慎决策。
2、公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况,密切跟踪资金的运作情况,如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险,严格保证资金的安全性。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,披露短期投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
本次理财交易对方中上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司均为已上市金融机构,公司与上述金融机构不存在关联关系。其余金融机构情况如下:
主要股 是否
法定代 注册资本 东及实 为本
名称 成立时间 表人 (万元) 主营业务 际控制 次交
人 易专
设
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷
款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、
承销政府债券;买卖政府债券、金融债券 中国
广发银 等有价证券;从事同业拆借;提供信用证 人寿
行股份 1988.07.08 尹兆君 1,968,719.6272 服务及担保;从事银行卡业务;代理收付 保险 否
有限公 款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 股份
司 外汇存、贷款;外汇汇款;外币兑换;国 有限
际结算;结汇、售汇;同业外汇拆借;外 公司
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担
保;买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券等
河南省
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷 舞钢市
款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;华宇物
平顶山 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承 资有限
银行股 2001.12.31 高永华 373,271.1886 销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 责任公 否
份有限 从事同业拆借;代理收付款项及代理保险 司、河南
公司 业务;提供保险箱服务;从事银行卡业务;丰麟实
经国务院银行业监督管理机构批准的其 业集团
他业务。(凭许可证经营) 有限公
司等
公司与广发银行股份有限公司、平顶山银行股份有限公司不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务指标如下:
单位:元
项目 2019年12月31日 2020年9月30日
资产总额 3,315,777,719.32 3,380,280,274.73
负债总额 1,095,331,468.09 1,100,366,942.14
净资产额 2,220,446,251.23 2,279,913,332.59
2019年1-12月 2020年1-9月
经营活动产生的现金流量净额 450,154,297.67 338,148,814.79
截至2020年9月30日,公司资产负债率为32.55%,不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止本公告披露日,公司本次使用闲置自有资金累计购买理财产品金额为23,900万元,占公司2020年三季度期末货币资金及交易性金融资产的比例为29.29%,占净资产的比例为10.48%,占资产总额的比例为 7.07%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的,不会影响公司日常经营,不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理,有利于提升资金使用效率,在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益,符合公司和全体股东的利益。
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定,公司短期投资本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或货币资金,所得收益相应计入利润表中投资收益或利息收入(最终以会计师事务所确认的会计处理为准)。
五、风险提示
公司本次购买的银行理财产品均属于中低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大,不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。
六、决策程序的履行及独立董事意见
(一)决策程序
1、2021年2月1日,公司召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议,审议通过《关于授权使用闲置自有资金进行短期投资的议案》,同意公司使用额度不超过人民币50,000万元(含50,000万元)的闲置自有资金进行短期投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定,公司本次授权使用闲置自有资金进行短期投资无需提交公司股东大会审议批准。
2、监事会意见:在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上,公司以闲置自有资金不超过人民币 5 亿元(含 5亿元)进行短期投资,有利于提高公司自有资金的使用效率,获得一定的投资收益;公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行,决策合法、合规,不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意使用不超过5亿元(含5亿元)人民币闲置自有资金在授权期限内进行短期投资。
(二)独立董事意见
(1)在保证资金流动性、安全性、合法合规性以及公司正常生产经营的资金需求的基础上,公司及子公司以闲置自有资金进行短期投资,有利于提高资金使用效率,增加投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报,不会影响公司主营业务发展,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
(2)公司就本次使用闲置自有资金购买理财产品履行了必要的决策程序,决策内容及程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
因此同意公司自董事会审议通过之日起12个月内使用不超过5亿元(含5亿元)本金的资金进行短期投资,上述额度内资金在授权期限内可以循环滚动使用。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额:万元
序 实际收 尚未收回
理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金
号 益 本金金额
1 结构性存款 5,000 5,000 46.75
2 结构性存款 5,000 5,000 46.88
3 银行理财产品 205 205 2.10
4 结构性存款 5,000 5,000 6.03
5 结构性存款 5,000 5,000 13.99
6 结构性存款 3,000 3,000 3.38
7 结构性存款 3,000 3,000 25.50
8 银行理财产品 1,300 1,300 4.24
9 结构性存款 3,000 3,000 7.73
10 结构性存款 4,000 4,000 32.26
11 银行理财产品 3,500 3,500 1.03
12 结构性存款 4,000 4,000 21.40
13 银行理财产品 4,000 4,000 26.95
14 结构性存款 5,000 5,000 13.35
15 银行理财产品 4,000 4,000 31.64
16 结构性存款 1,000 1,000 7.98
17 结构性存款 5,000 5,000 12.50
18 结构性存款 5,000 5,000 38.44
19 结构性存款 4,000 4,000 30.42
20 结构性存款 3,000 3,000 22.99
21 结构性存款 4,000 4,000 9.67
22 结构性存款 5,000 5,000 32.83
23 结构性存款 4,000 4,000 9.17
24 结构性存款 3,000 3,000 7.00
25 结构性存款 1,000 1,000 1.36
26 结构性存款 6,000 6,000 14.67
27 结构性存款 4,000 4,000 11.51
28 结构性存款 7,000 7,000 3.20
29 结构性存款 7,000 7,000 3.20
30 银行理财产品 5,650 5,650 5.57
31 结构性存款 5,000 5,000 39.38
32 结构性存款 10,000 10,000
33 结构性存款 5,000 5,000 12.29
34 结构性存款 5,000 5,000
35 结构性存款 3,000 3,000 4.44
36 结构性存款 5,000 5,000 5.78
37 结构性存款 5,000 5,000 14.58
38 结构性存款 2,000 2,000
39 银行理财产品 300 300
40 结构性存款 2,600 2,600
41 结构性存款 6,000 6,000
合计 168,555 142,655 570.21 25,900
最近12个月内单日最高投入金额 38,255
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 17.23
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.94
目前已使用的理财额度 25,930
尚未使用的理财额度 24,070
总理财额度 50,000
八、备查文件
理财产品认购证明及产品说明书
特此公告。
河南羚锐制药股份有限公司董事会
二〇二一年四月七日
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