证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2021[001]
招商局能源运输股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为300,373,129股
? 本次限售股上市流通日期为2021年1月8日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、公司向特定对象发行股份相关情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]2002 号”《关于核准招商局能源运输股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2019年以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）673,507,457股，每股发行价格5.36元。
此次非公开发行各发行对象及认购情况如下：序号 发行对象名称 认购股数（股）认购金额（元）锁定期（月）
1 招商局轮船有限公司 373,134,328 1,999,999,998.08 36
2 大连船舶重工集团有限公 130,597,014 699,999,995.04 12
司
3 工银瑞信基金管理有限公 89,552,238 479,999,995.68 12
司
4 四川璞信产融投资有限责 37,313,432 199,999,995.52 12
任公司
5 J.P. Morgan Securities PLC 16,791,044 89,999,995.84 12
6 易方达基金管理有限公司 13,059,701 69,999,997.36 12
7 诺安基金管理有限公司 11,194,029 59,999,995.44 12
8 财通基金管理有限公司 1,865,671 9,999,996.56 12
合计 673,507,457 3,609,999,969.52 -
上述新增股份于2020年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记登记手续。其中7名发行对象持有的锁定期为12个月的共计300,373,129股新增股份预计可上市交易的时间为2021年1月8日。新增股份登记详情请见公司于2020年1月10日发布的《招商局能源运输股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（2020[002]号）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
此次非公开发行股份完成后，公司股份总数由 6,066,612,657 股变更为6,740,120,114股。
自公司完成非公开发行普通股股票至今，公司未发生因分配、公积金转增等方式而造成公司总股本发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
承诺方 承诺内容 承诺期限 是否及时
严格履行
招商局轮船有限公司 所认购招商轮船 2019 年非 承诺期限为： 是
公开发行股份（373,134,328 2020年1月8日
股）自股份上市之日起 36 至2023年1月7
个月内不转让 日
大连船舶重工集团有
限公司、工银瑞信基
金管理有限公司、四
川璞信产融投资有限 所认购招商轮船 2019 年非 承诺期限为：
责 任 公 司、 J.P. 公开发行股份自股份上市之 2020年1月8日 是
Morgan Securities 日起12个月内不转让 至2021年1月7
PLC、易方达基金管 日
理有限公司、诺安基
金管理有限公司、财
通基金管理有限公司
限售期内，招商局轮船有限公司、大连船舶重工集团有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、四川璞信产融投资有限责任公司、J.P.Morgan Securities PLC、易方达基金管理有限公司、诺安基金管理有
限公司、财通基金管理有限公司均严格履行了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司联席保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司就公司非公开发行股票限售股份本次上市流通事项发表核查意见如下：
本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行股份时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为300,373,129股。
本次限售股上市流通日期为2021年1月8日。
本次限售股上市流通明细清单：序 持有限售 持有限售股占 本次上市流通数剩余限售股
号 股东名称 股数量 公司总股本比 量（单位：股） 数量
例
1 大连船舶重工 130,597,014 1.94% 130,597,014 0
集团有限公司
2 工银瑞信基金 89,552,238 1.33% 89,552,238 0
管理有限公司
四川璞信产融
3 投资有限责任 37,313,432 0.55% 37,313,432 0
公司
4 J.P. Morgan 16,791,044 0.25% 16,791,044 0
Securities PLC
5 易方达基金管 13,059,701 0.19% 13,059,701 0
理有限公司
6 诺安基金管理 11,194,029 0.17% 11,194,029 0
有限公司
7 财通基金管理 1,865,671 0.03% 1,865,671 0
有限公司
七、股本变动结构表
单位：股 变动前 变动数 变动后
有限售 国有法人股 1,177,602,305 -37,313,432 1,140,288,873
条件流 境内非国有 246,268,653 -246,268,653 0
通股 法人持股
境外法人持 16,791,044 -16,791,044 0
股
有限售条件 1,440,662,002 -300,373,129 1,140,288,873
流通股合计
无限售条件流通股 5,299,458,112 +300,373,129 5,599,831,241
股份合计 6,740,120,114 0 6,740,120,114
八、上网公告附件
中介机构核查意见。
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2021年1月5日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
