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国联民生因未依法履行其他职责被江苏证监局责令改正

来源：证星监管公告追踪 2025-06-26 01:00:51

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证券之星消息，6月25日国联民生公开信息显示，国联民生证券股份有限公司因未依法履行其他职责被江苏证监局责令改正。

详细违规行为如下：
经查,你公司存在以下问题:一是重大事项未向我局报告。二是廉洁从业内部控制制度不完善,部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。

处罚决定如下：
采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案

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