【企业动态】中金公司新增1件行政处罚，被罚款200万元_股票频道

证券之星消息，根据企查查数据显示，12月20日中金公司（601995）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：〔2024〕152 号

被处罚当事人：中国国际金融股份有限公司
被处罚原因：中金公司为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
行政处罚决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以 150 万元罚款。
作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会
作出处罚决定的日期：2024年12月20日

数据来源：企查查

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