证券之星消息,12月9日中银证券公开信息显示,中银国际证券股份有限公司,周培因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会安徽监管局出具警示函。
详细违规行为如下:
经查,我局发现中银国际证券股份有限公司(以下简称“中银证券”)在负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中,未能勤勉尽责履行审慎核查义务,对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。
处罚决定如下:
采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案
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