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红塔证券因未依法履行其他职责被大连证监局出具警示函

来源：证星监管公告追踪 2024-08-21 19:00:37

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证券之星消息，8月21日红塔证券公开信息显示，红塔证券股份有限公司因未依法履行其他职责被大连证监局出具警示函。

详细违规行为如下：

一、未按规定进行你公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案。

二、未按规定申请换领你公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。

处罚决定如下：

采取出具警示函的行政监管措施

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