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华林证券：温雪斌、关晓斌等多人因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函

来源：证星监管公告追踪 2024-08-09 19:00:21

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证券之星消息，8月8日华林证券公开信息显示，温雪斌、关晓斌、冯滋森、朱文瑾因未依法履行其他职责被西藏证监局出具警示函。

详细违规行为如下：

经查,华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)存在月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标的问题。

处罚决定如下：

采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案

采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案

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