华林证券因未依法履行其他职责被证监会出具行政处罚事先告知书_股票频道

证券之星消息，8月8日华林证券公开信息显示，华林证券股份有限公司，董事长林立因未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会西藏监管局出具行政处罚事先告知书。

详细违规行为如下：

经查,你公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

处罚决定如下：

予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案

采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案

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