证券之星消息，2月9日招商证券公开信息显示，副总裁赵斌、首席风险官胡宇因未依法履行其他职责被深圳证监局约见谈话。
详细违规行为如下：
经查,招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为,相关问题反映出公司合规内控管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第四项的规定。赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。
处罚决定如下：
采取监管谈话的行政监管措施
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