资本市场罚单密集下发 误导性陈述成新焦点

今年以来，资本市场监管延续“零容忍”高压态势，截至2月11日，资本市场罚单密集落地，覆盖上市公司、中介机构、私募等主体，涉及误导性陈述、财务造假、未勤勉尽责、违规募资等多种违规行为，体现出罚额攀升、追责到人、全链条监管的特征。北京大学博雅特聘教授田轩认为，如此高强度、广覆盖、快节奏的监管执法态势，向市场传递出明确信号：无论是个人通过操纵市场牟取暴利，还是私募机构的违法行为，抑或是上市公司的信息披露违法、财务造假，以及中介机构“看门人”职责失守，都要受到严厉惩处，体现了监管层筑牢市场“防火墙”，保护投资者合法权益的决心。上市公司监管重点呈现新动向，误导性陈述、蹭热点成为打击新焦点，传统信披违规、财务造假等问题也持续保持高压整治态势。今年以来，已有13家上市公司及其实控人被立案调查，11家公司收到行政处罚决定书，平均不到4天即有一家被立案、不到3天即有一家被行政处罚，单案最高罚没金额超2000万元，处罚力度与查处效率同步提升。（人民财讯）