市场表现 上周，上证综指上涨 2.72%，申万非银指数上涨 2.89%，行业跑赢大盘 0.17个百分点。非银子板块中，证券板块上涨 3.57%、保险板块上涨 2.23%、多 元金融板块上涨 0.56%。个股方面，非银板块中涨幅排名前三的为国金证券、 派生科技、法尔胜，分别累计上涨 21.55%、 16.17%、 10.67%。估值方面， 截至 11月 6日申万证券（ III）市净率（ LF）为 1.90倍。
行业要闻 央行报告：资管行业转型取得积极进展； 商务部市场运行和消费促进司与中 国银联签署战略合作协议； 央行连续 16个工作日逆回购后“刹车”显现货币 政策精准导向、松紧适度特征； 证监会与最高检联合发布 12起证券违法犯罪 典型案例， 以案说法 向市场传递“零容忍”信号； 提高数字化技术可得性， 助力普惠金融加快发展。
重要公司公告 财通证券（ 601108）：财通证券股份有限公司近日收到中国证券监督管理委 员会《关于核准财通证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》。根据 该批复，公司证券投资基金托管资格已获核准。东方证券（ 600958）：东方 证券股份有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意东方证券 股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可 [2020]2673号）， 同意公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请， 本次公开发行短期公司债券面值余额不超过 170亿元。浙商证券（ 601878）： 中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会 2020年第 158次发行审 核委员会工作会议对浙商证券股份有限公司非公开发行 A 股股票的申请进行 了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得审核通过。 西部证券（ 002673）： 2020年 11月 2日，中国证券监督管理委员会发行审 核委员会对西部证券股份有限公司非公开发行 A 股股票的申请进行了审核。 根据会议审核结果，公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得审核通过。
投资建议 上周，申万证券Ⅲ指数上涨 3.57%，跑输沪深 300指数 0.48个百分点，日均 股基成交额 8722.31亿元，环比上周上涨 11.50%，截至 11月 5日两融余额 15400.45亿元，较前一周五增加 215.43亿元。近两周市场情绪有所改善， 券商板块业绩增长确定性高，为板块估值中枢上行提供支撑。
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