深交所：对“天山生物”“长方集团”持续进行重点监控

2020年8月28日-9月3日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分。

一是新疆浩源天然气股份有限公司及相关当事人存在违规对外提供担保、资金占用等违规行为。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司股东阿克苏盛威实业投资有限公司、阿克苏众和投资管理有限公司，公司关联方新疆友邦数贸贸易有限公司、新疆东悦房地产开发有限公司、新疆西部蔚蓝能源科技有限公司、阿克苏基岩混凝土工程有限责任公司、新疆嘉禧源房地产开发有限公司，公司实际控制人、时任董事长周举东，时任董事会秘书兼副总经理韩小锋，董事兼总经理冷新卫，董事兼副总经理吐尔洪·艾麦尔，财务总监张歌伟给予公开谴责的处分；对公司监事胡中友、沈学锋、薛隼给予通报批评的处分；对公司实际控制人、时任董事长周举东给予公开认定3年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

二是中节能环保装备股份有限公司及相关当事人存在业绩预计不准确且未及时修正、重大诉讼披露不及时等违规行为。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司董事长兼时任总经理朱彤、时任总会计师李强、时任董事会秘书齐岳给予通报批评的处分。

三是湖南千山制药机械股份有限公司及相关当事人存在未及时披露应收账款受益权转让相关事项、会计差错更正、违规对外提供担保、2018年前三季度业绩预告不准确、2017年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告、2018年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告、资金占用、2019年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告等违规行为。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司第一大股东、时任实际控制人之一、董事长、总经理兼代董事会秘书刘祥华及其关联人刘华山，财务总监周大连给予公开谴责的处分；对公司时任实际控制人之一彭勋德给予通报批评的处分；对公司董事刘燕、邓铁山、王国华、付慧龙，独立董事杨春平、石青辉、金益平，监事管新和、曾艳、张小平、刘件民，时任董事会秘书金杰给予通报批评的处分。

四是赛摩智能科技集团股份有限公司及相关当事人存在业绩预计不准确且未及时修正、股票减持违规等违规行为。上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司董事长厉达、董事兼总经理厉冉、财务总监刘晓舟给予通报批评的处分。

深交所共对10宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是湖南景峰医药股份有限公司存在信息披露不完整、不及时等情形，公司董事长兼总裁叶湘武、董事会秘书毕元未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。二是深圳市天地（集团）股份有限公司控股股东广东君浩股权投资控股有限公司所持有的全部上市公司股份被司法冻结后未能及时履行信息披露义务。三是天津红日药业股份有限公司持股5％以上股份的股东成都兴城投资集团有限公司在《表决权委托协议》到期后未能及时按规定履行报告、公告义务。四是朗新科技集团股份有限公司对2019年半年度和前三季度部分财务数据进行会计差错更正。五是河南清水源科技股份有限公司所收购资产的原股东之一李万双未按期履行购买上市公司股票的承诺。六是广东正业科技股份有限公司未按规定及时将公司全资子公司有关担保事项提交董事会审议并披露。七是天津凯发电气股份有限公司未及时就取得与收益相关的政府补助履行临时信息披露义务。八是北京安控科技股份有限公司未及时就有关诉讼、仲裁事项履行信息披露义务。

2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是杭州万隆光电设备股份有限公司董事朱国堂、董事兼副总经理徐凤仙、副总经理任国瑞、董事、副总经理兼财务总监施小萍实际减持行为距离减持计划披露日期不满十五个交易日。二是甘肃陇神戎发药业股份有限公司副总经理陈耀武在首次减持公司股票十五个交易日前未按规定披露减持计划且在公司2020年半年度报告披露敏感期内卖出公司股票。

深交所发出半年报问询函10份、重组问询函1份、关注函15份、其他函件12份。

8月31日至9月4日，深交所共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“天山生物”“长方集团”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。