证监会： 对市场违法违规行为 保持执法高压态势

2018年作出行政处罚决定310件,罚没款金额106.41亿元,同比均增约四成

证监会官方网站昨日披露了2018年证监会作出行政处罚的情况。统计显示,去年全年证监会共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人。

2018年证监会作出的310项行政处罚决定,主要涉及信息披露违法、操纵市场、内幕交易、中介机构违法、私募基金领域违法、短线交易、从业人员违法违规等种类的案件。除此之外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等其他类型案件作出了行政处罚。

据证监会统计,去年证监会共处罚信息披露违法类案件56起,操纵市场类案件38起,内幕交易类案件87起,中介机构违法类案件13起,私募基金领域违法案件10起,短线交易案件13起,从业人员违法违规案件24起,其他类型案件50起。

操纵市场类违法违规案件中大案频出,罚没款金额也屡创新高。其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票被处罚,罚没款总额超50亿元;自然人高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元;自然人王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元。

任良成、马永威等操纵市场“惯犯”一再挑战法律权威,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵等社会广泛关注的案件也被证监会依法作出处罚。

证监会去年作出处罚的内幕交易类案件中,内幕信息与资产并购重组事项相关的领域依然是内幕交易的高发地带。87起被处罚的案件中,有57起的内幕信息事涉并购重组。

另外,去年全年证监会对13起中介机构违法类案件作出处罚。其中国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,因执业过程中未勤勉尽责,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,被证监会依法处罚;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述,被依法惩处。

从业人员因违法违规为处罚的案件则有24起。证券从业人员的违法违规行为主要涉及利用他人证券账户违规买卖股票,以及私下接受客户委托进行证券交易。

随着私募基金行业迅猛发展,相关违法违规案件也频频出现,部分私募机构及从业人员合规意识缺失,诚信观念淡漠,经营行为屡屡突破法律底线,甚至借助基金产品实施市场操纵、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为。证监会2018年作出行政处罚的案件中,有10起为私募基金领域违法案件。

证监会官网发布的信息称,2019年,证监会将牢牢把握稳中求进工作总基调,不忘监管初心,忠于职守,精于监管,一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势,为深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。