新三板周报:上周新三板缩量微跌,三类股东问题获正反馈

主要观点:

三类股东问题获反馈新三板魔性死循环破冰(中国证券报,2017年2月13日)

“拟IPO企业三类股东问题,已经有超过两家企业第一轮反馈意见回来了,没问题。”记者多方求证,得知这一消息为真的概率较大。某大型PE高管告诉记者,不止两家,而是多家此前陷入“拟IPO僵局”的新三板企业已获得反馈,不过具体反馈意见目前还不知道。截至2月9日,证监会的发审会名单显示,有三类股东身份问题的博拉网络等企业已经获得了反馈。

证监会系统监管下的契约性私募基金和资管计划等近年来已经建立了非常严格的监管制度,证监会也有权对其持有人、产品结构、资金来源进行核查,只要提出明确的信息披露要求就可以解决,甚至可以要求产品份额转让必须通过交易所或报价系统进行,以全程留痕或者某些资管产品承诺延长产品期限。此外,无论是挂牌前投资还是通过定向发行投资,在信息披露上一定要做到“穿透底层,充分披露,拉平尺度”,这样也符合以信息披露监管为中心的注册制改革方向。

上周新三板成指(899001)收于1210.22点,环比下跌0.01%;新三板做市(899002)收于1100.89点,环比下跌0.01%。日平均成交额(协议和做市合计)为7.40亿元,较前一交易周减少1.34亿元。终止挂牌企业4家,新增做市转让企业共5家。

从成交情况看,上周做市转让企业和协议转让企业分别成交25,113.37万股和31,894.18万股,做市转让环比下降15.96%,协议转让环比下降23.91%;做市转让企业和协议转让企业分别成交金额13.85亿元和23.15亿元,做市转让环比下降15.30%,协议转让环比下降15.40%。

上周新三板新增挂牌企业57家,环比之前一周下降54.03%。目前,新三板总挂牌企业家数达到10524家(截至2017年2月12日),其中做市转让企业数达1643家,另有待挂牌企业360家,待审企业1184家。

按行业板块划分,一周涨幅前三名依次是电信业务4.78%、公用事业2.35%、非日常生活消费品1.25%;下跌板块前三名为日常消费品-1.81%、信息技术-1.02%、房地产-0.10%。市场总体处于震荡调整的格局。

上周共有39家公司披露了定向增发预案,比前一周减少83家,预计共募集资金12.21亿元,环比前一周下降80.52%。认购形式以现金为主,资金用途主要是补充公司流动资金、项目融资、融资收购其他资产以及引入战略投资者,发行对象涵盖境内自然人、股东和机构投资者三个类别。