今年第44例：民生证券新三板业务违规被罚

因新三板业务违规“吃”罚单的券商又添一家。

证券时报记者获悉,全国中小企业股份转让系统近日发布最新监管公开信息公告称,因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,民生证券被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

监管高压之下,多家券商因新三板业务而频繁领罚。据记者统计,今年以来已有44家券商被先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。这个数字已远超去年全年的36次。“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商最容易犯的“错”。

民生证券违规被罚

股转公司14日晚间最新下发的监管函显示,民生证券因持续督导的挂牌公司信披违规而被要求提交书面承诺。据记者了解,这是民生证券今年以来因新三板业务违规而收到的首张罚单。

监管函显示,民生证券作为主办券商,在持续督导过程中未按规定对挂牌公司惠尔顿(832186.OC)信息披露文件进行事前审查。同时,因业务操作流程违规和信息披露不真实,惠尔顿董事长、董秘被股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公告显示,惠尔顿于9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》,公告中称,以公司现有总股本2000万股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,除权除息日为2016年9月12日。不过,截至9月12日开盘前,惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交过办理权益分派业务的材料,导致9月12日股转公司无法进行除权除息的操作,中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作。9月12日上午,惠尔顿紧急停牌。

民生证券作为惠尔顿的主办券商,在事前审核过程中,在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务申请的情况下,即协助惠尔顿披露权益分派实施公告的行为,违反了相关规定。

股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第45条,对民生证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。此条规定被行业人士称作悬在主办券商头上的“达摩克利斯之剑”。

今年共44家券商受罚

市场人士普遍预计,到今年年底,新三板挂牌公司数量有望突破1万家。同时,针对新三板市场参与主体的监管日趋严格,强监管会成为常态。

监管高压之下,多家券商因新三板业务违规而频繁领罚。据记者统计,今年以来,共有44家券商被股转公司先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。

这个数字已远超去年全年。2015年,被股转公司采取监管措施的主办券商共计31家,合计被罚36次。“在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏”的现象最为严重。

值得一提的是,今年以来,领到股转公司两张以上罚单的券商共有9家,除了湘财证券、英大证券、东莞证券等中小券商,还包括国泰君安、申万宏源证券等新三板业务占比位居行业前列的大型券商。

从股转系统开出的罚单内容看,今年因“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户、尽职调查不彻底及做市业务不规范”等违规行为被处罚的券商数量居多,尤其在合格投资者适当性问题上,受罚的券商数量陡然增加。

本版制表:郑加良 本版制图:彭春霞