新三板每日风云榜:三季度19家创新层企业被罚

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我们对三季度新三板市场监管措施进行回顾和总结。

三季度至今,新三板市场共有167家新三板企业受到不同程度的处罚,涉及267项违规事件。从时间上来看,9月份违规处罚事件最为集中。7月份共有80项,8月份共有81项,9月份共有95项。从处罚对象来看,由于公司本身经营问题被处罚的有127项,与公司高管有关的有76项,与公司实际控制人有关的有26项,与公司控股参股公司有关的有11项。

从处理单位的角度来看,三季度至今有128项违规事件是由股转系统进行处罚的,有58项是由证监会及地方证监局进行处罚的,13项是由地方环保局进行处罚的,甚至还有5家公司被地方公安局或检察机关出具了处罚措施。晨龙锯床、ST鑫秋、卫东环保、微网信通四家挂牌企业先后被立案调查,中矿龙科和元和药业两家还分别因高管背信损害上市公司利益及公司实际控制人涉嫌行贿被出具逮捕令。从单家挂牌企业被处罚次数来看,芯能科技无疑是牵连最广的企业。芯能科技因申报报表重大差错,公司本身、两名高管连同审计机构瑞华会计师事务所、主办券商国都证券均被处罚。

从分层角度来看,三季度至今共有19家创新层企业受到32项处罚,占所有处罚挂牌企业比例的11.3%,与创新层企业在新三板的占比基本一致。这19家企业中,米米乐、奇致激光和天富电气3家创新层企业被地方证监局出具了监管措施,创新层位置难保;11家创新层企业被股转公司出具了监管措施,存在被调出创新层的可能。