新三板每日风云榜:数家创新层企业或将下调至基础层

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12日,作为主办券商的东兴证券发布一则风险提示公告,称新三板创新层企业米米乐(833048.OC)于2016年8月26日被四川监管局开具《行政监管措施决定书》,根据股转系统分层管理办法的相关规定,公司或将从创新层下调至基础层。

资金占用是米米乐被处罚的主因。2016年8月26日米米乐发布公告称,公司于2015年、2016年1月至3月期间,与公司控股股东、实际控制人、董事长刘文太,公司股东、财务总监宋幼玲,成都瑞海电脑有限公司存在资金往来,构成了关联方占用公司资金问题。对此,中国证监会四川监管局决定对米米乐采取出具警示函的监督管理措施。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第十五条规定,挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的,将被直接调整至基础层。而根据第十二条规定,进入创新层的挂牌公司治理符合要求,且最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚的情况。显然,米米乐已经触碰到了创新层维持标准的底线。

根据联讯证券新三板研究院统计,自7月份以来,共有19家挂牌企业与米米乐相同,被证监会地方监管局采取过行政监管措施决定。这其中,除了米米乐以外,还有一家天富电气(831421.OC)也是创新层企业。天富电气是在9月2日收到中国证券监督管理委员会广东监管局的行政监管措施决定书,原因同样是资金占用问题,因此天富电气同样存在下调至基础层的风险。此外,还有55家挂牌企业收到了股转系统出具的自律监管措施决定,其中也涉及到多家创新层企业。

近期,股转系统表示将逐步落实挂牌公司分层管理的差异化制度安排,探索优先在创新层引入公募基金,落实储架发行和授权发行等制度。入选创新层的挂牌企业离享受政策红利之时已经不远,此时创新层企业更要严于律己,加强公司治理力度,切勿触碰监管红线,失去享受红利的资格。

9月14日,联讯创新层跌幅为-0.13%(相对于6月24日基准日,下同)。近期行情波动主要是受永安期货、东海证券、华新能源、金刚游戏等个股股价波动影响所致。