新三板周报:新三板挂牌门槛或将提高,主办券商6月份执业质量评价发布

基本结论

本周新三板重大事件回顾

1)新三板挂牌门槛将提高,但仍坚持市场化理念。7月15日,全国股转公司官方微信刊出《全国股转公司正全面梳理和评估现行业务规则》一文,股转系统正在对包括挂牌准入条件在内的各项业务规则进行梳理和评估,进而根据市场发展和监管实践需要进行调整完善。

2)全国股转系统发布主办券商6月份执业质量评价结果。从月度评价结果来看,此次实际列示了93家主办券商评价结果。其中32家主办券商评价点值在90点以上,占比34.41%(5月40.86%);37家主办券商评价点值在80-90点,占比39.78%(5月30.11%);16家主办券商评价点值在70-80点,占比17.21%(5月18.28%);8家主办券商评价点值在70点以下,占比8.60%(5月10.75%)。评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富、华融证券、华泰证券、中金公司、五矿证券;从负面行为记录情况来看,6月全国股转公司共记录负面行为315条,涉及75家主办券商。其中,推荐挂牌类68条,占比21.59%;推荐后督导类115条,占比36.51%;交易管理类79条,占比25.08%;综合管理类53条,占比16.82%。

3)全国股转系统发布优先股业务第一次全网测试通知。本次全网测试的参测单位包括全国股转公司、中国结算、深证通、各主办券商、基金公司、托管行。测试时间为2016年7月16日,全天开放测试环境,接受委托申报的时间为9:15至15:30。全国股转公司和深证通将在15:30至19:30之间进行内部压力测试,且将在19:30至21:30提供环境做生产系统恢复验证。本次测试主要内容为,测试优先股日常交易和结算业务,主要包括申报和回报处理、行情接收和揭示、清算和交收、券商投资者适当性文件报送。同时验证原有业务仍能顺利开展。

本周新三板行情、挂牌、融资情况回顾

1)本周三板指数微降,成交量、额分别环比下跌22.37%和13.89%。本周三板成指(899001)收盘1187.50,环比上涨0.63%,三板做市(899002)收盘1126.66,环比下跌1.03%。本周市场成交量为5.17亿股,环比下跌14.38%;成交金额为25.57亿元,环比下跌10.21%。其中做市企业成交量和成交金额分别为2.91亿股和15.24亿元,分别环比下跌6.91%和7.54%;协议企业成交量和成交金额分别为2.26亿股和10.33亿元。

2)新增挂牌45家,累计挂牌7770家。本周挂牌家数为45家,总股本为22.58亿股,流通股本为1.49亿股。截至7月15日,新三板挂牌公司达7770家,总股本为4690.14亿股,流通股本1752.16亿股。 3)融资额下跌22.30%,资金主要流向信息技术和工业。本周共发布55笔定增方案,计划共募集资金26.86亿元,环比下跌22.30%;本周拟募集资金流向前三的行业为:信息技术(40%)、工业(31%)和医疗保健(11%)。

行业其它要闻

1)7月15日三板做市指数下跌0.32%,创年内新低;2)新三板中报披露拉开序幕,业绩喜人;3)新三板“资本系”魅影,海航系筑“航母战斗群”;4)多家新三板公司融资购买理财产品引质疑。