新三板每日风云榜:新三板监管措施进一步升级

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鉴于目前新三板出现了大股东频繁占款、实际控制人跑路等违规现象,6月3日,全国中小企业股份转让系统给各主办券商下发了《关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知》,通知指出,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(试行)的规定,挂牌公司涉及重大事件的,应当及时披露相关信息。为保护投资者合法权益,现进一步加强重大事件的信息披露通知。

股转系统对重大事件的信息披露的要求主要有以下三点:第一,全面核查督导的挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员自挂牌以来,是否存在被证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在立案调查的情形,并根据核查结果填写信息统计表。第二,全面核查督导的挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员是否受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,并根据核查结果填写信息统计表。第三,挂牌公司若存在接受首次公开发行股票并上市辅导等重大事件的,主办券商应当督导挂牌公司及时披露相关公告。

股转系统要求各主办券商应当履行持续督导职责,督促挂牌公司按照《信息披露细则》的规定,及时、准确、完整披露涉及挂牌公司的重大事件信息。近期,新三板大股东频繁占款现象突出,2016年以来,新三板主办券商已发出占用资金情况专项审计报告169篇,发出关联方占款的风险提示性公告71篇。4月份以来,已有二十余家公司被地方证监局因资金占用问题出具了《行政措施决定书》或是警示函。5月中旬,挂牌公司哥仑步的实际控制人质押股份套现失联一事,又在新三板市场掀起了轩然大波。而在此之前,哥仑步已面临着非常突出的负债问题。除了负债问题外,公司还因无法按时披露2015年年报,已经被暂停转让,并存在被终止挂牌的可能。

新三板企业违规现象频繁,已引起了监管部门的高度重视。可以预见的是,如若此类违规事件不能得到有效遏制,降低其所带来的负面影响,监管措施还将继续升级。