上交所“问出”山水文化举牌人

在上交所的监管问询下,山水文化披露了神秘自然人的举牌情况。

山水文化今日公告称,2月19 日下午,公司收到自然人钟安升女士以邮件方式发来的《说明书》,其主要内容为:钟安升基于对公司前景发展看好,从2016年2月1日至2016 年2 月17 日收盘,其已在二级市场购买山水文化股票共1103.3598万股,占山水文化总股本的5.45%,其购买股票价格区间范围在11.975 至22.837 元/股。而从盘面来看,正是在此期间,山水文化的股价出现暴涨。

需指出的是,根据有关的法律、法规,投资人持有上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。显然,钟安升本次“举牌”山水文化已构成违规。

有意思的是,本次超比例举牌却是监管层率先发现的。山水文化2月19日收到的上交所发来的关于股价异动的工作函,在公司股价9个交易日翻倍背景下,监管层对公司前10大股东中6名集中买入的自然人股东的关联关系、是否存在重大事项等进行问询,其中一个重要细节就是,监管层发现,截至2016年2月18日,自然人股东钟安升对山水文化的持股比例已达到5.45%。监管层要求上市公司督促股东钟安升按照《上市公司收购管理办法》的相关规定,及时履行信息披露义务,披露相应的权益变动报告书。

今日山水文化还发布了钟安升对此的情况说明。据其本人透露,此次购买山水文化的股票过程中,并未计算所持股份与总股本之间的比例关系,致使其在监管工作函前并不知晓所持股份已超过5%。另据披露的简式权益变动报告书,钟安升表示,其买入初衷主要是基于对上市公司未来发展前景的看好,并无控制意图。