摘要
2015年底,证监会发布了《中国证监会稽查办案十项禁令》,涵盖对案件线索报送、立案、取证、认定等稽查工作全部流程,重点对稽查人员在办案过程中可能出现的十个方面的行为作了禁止性规定。我们认为,加强稽查执法已经成为目前国家规范资本市场发展的首要着力点,将成为2016年中国资本市场的重要关键词,为注册制实施保驾护航。
注册制的真正实施必然离不开有效的资本市场监管环境,以严格稽查执法为重点的配套措施必将及时跟进,以“稽查执法”为着力点的监管将引领资本市场新生态。
回顾世界成熟市场的发展历程,我们可以发现,严格有效的监管是不可或缺的制度保障。未来随着注册制的推出,强有力的监管措施配合是不可或缺的。资本市场新生态下的发力稽查执法需要更加注重提升稽查执法效率、更加注重对投资者权益的直接保护、更加注重行刑(行政执法和刑事执法)衔接提升执法威慑力。
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