违规减持中洲控股股东领罚单

因违规减持公司股票,中洲控股股东深圳联泰、南昌联泰近日收到证监会的处罚决定书,被处以高达百万的罚款。

经查明,公司二股东南昌联泰和四股东深圳联泰为持有中洲控股股份5%以上的股东和一致行动人。6月12日至6月17日期间,深圳联泰、南昌联泰以竞价方式通过二级市场累计减持中洲控股431.48万股,占其已发行股份的0.9%。6月17日,深圳联泰、南昌联泰又通过大宗交易继续减持公司股份2280万股和840万股,分别占比4.76%和1.76%。截至6月17日,上述两股东累计减持公司股份比例达7.42%。

不过,在其减持股份累计达到5%时,并没有在履行报告和披露义务前停止卖出公司股份,合计违反法律规定减持股份1159万股,违反法律规定减持金额达2.79亿元。

此后,深圳联泰、南昌联泰通过资产管理计划增持中洲控股股份,截至7月31日,合计增持股份1532.55万股,增持金额为3.15亿元。

深圳联泰、南昌联泰的上述行为违反了《证券法》的相关规定。对此,证监会责令深圳联泰、南昌联泰就超比例减持行为公开致歉。对其违规行为予以警告,对直接负责的主管人员黄婉茹和其他责任人颜晓辉予以警告。此外,对深圳联泰超比例减持未披露行为处以20万元罚款,对其在限制转让期限内的减持行为处以230万元罚款,合计罚款250万元;同时,对南昌联泰超比例减持未披露行为处以20万元罚款,对其在限制转让期限内的减持行为处以610万元罚款。对该行为的直接负责的主管人员黄婉茹处合计罚款30万元,对颜晓辉合计罚款6万元。