证监会行政处罚落地 大元股份定增未果先谋更名

证监会行政处罚落地 大元股份（600146，咨询）定增未果先谋更名

昨日，大元股份（600146）公告称收到证监会行政处罚决定书。证监会查明大元股份存在隐瞒关联交易等违规事项，决定对公司及高管给予警告及罚款处分。值得一提的是，大元股份昨日还发布了计划更名公告，以便和定增购买资产事项完成后的实际经营业务相匹配，而该事项还存在很大风险。

未如实披露关联交易遭罚

证监会查明，大元股份子公司世峰公司在2012年9月以4450万元出售6个矿权给北方矿业的交易构成关联交易，但大元股份未在2012年年报中如实披露。此外，大元股份子公司大元益祥在2012年5月以996万元向京通海收购黔锦矿业部分股权的交易构成关联交易，但大元股份也未在2012年年报中如实披露。

“邓永新作为大元股份实控人，未如实告知上市公司有关情况，以致大元股份未按规定披露关联交易事项，认定其为对大元股份信息披露违法行为直接负责的主管人员；时任大元股份董事长洪金益、董事郑本席、董事会秘书李志昊审议2012年年报未就相关事项给予合理关注，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。”证监会表示。

综合以上情况，证监会决定给予大元股份警告，并处以30万元罚款；对邓永新给予警告，并处以30万元罚款；对洪金益、郑本席、李志昊给予警告，并分别处以3万元罚款。

多名高管辞职疑为定增

除了投资者的索赔，大元股份还面临业绩下滑等麻烦。此外，公司2014年年报被出具非标审计意见，其中重要原因就是被立案调查。大元股份在去年年报中还提示，存在2015年营业收入低于1000万元的风险，可能因此被实施退市风险警示。

目前，定增是大元股份摆脱内外交困现状的最大希望。根据其在2014年10月发布的修订后的定增方案，大元股份拟向杨军控制的商赢控股、旭森国际、旭源投资等公司发行股份，募资不超过28.10亿元，用于收购环球星光国际控股有限公司的95％股权、环球星光品牌推广项目、环球星光美国物流基地项目和补充流动资金项目。

“按照规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查；不能够公开发行证券。”上海杰赛律师事务所王智斌律师告诉记者。大元股份在这方面似乎提前进行了布局。洪金益和郑本席分别在去年3月26日和3月30日离职，而李智昊也在今年4月10日辞去了董秘的职务。

至于实控人邓永新则于去年4月将实控人地位让给了杨军，而在关联交易发生的2012年，杨军将大元股份实控人的位置拱手邓永新。有分析称，让位之后又再次入主大元股份的杨军与2012年大元股份信披违规之事很难说毫无关系。

大元股份在2014年年报中提示，公司无法预测可能的处罚是否会使公司发生不符合 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的情形，亦无法保证能完全消除相关不利因素。那么，公司现在是否完全符合三十九条规定？董秘及其他高管辞职是否有为定增保驾护航的因素？大众证券报和财信网记者昨日多次致电大元股份，电话始终无人接听。

值得一提的是，虽然定增购买资产事项还远未成功，大元股份已经计划更名。“基于公司战略转型的需要，为使公司名称能够体现公司转型后主营业务的发展，公司拟将名称变更为‘商赢环球股份有限公司’，英文名称变更为 ‘ShangyingGlobalCo.，Ltd.’。拟申请的经营范围：生产销售工程用塑料、板材、管材、导型材等；国际贸易；实业投资等。”大元股份昨日发布公告称。

一位业内人士告诉大众证券报和财信网记者，上市公司定增事项需要经过董事会审议、股东大会表决以及证监会发审委审批，需要一个漫长的过程，也存在较大不确定性。而根据大元股份今年6月11日发布的公告，公司的定增事项目前仅进展到通过董事会审议阶段。