证监会赴恒生电子核查有关线索

“非常感谢关注,就此问题,我们确实无可奉告。”这是中国证券报记者就有媒体报道证券监管当局7月13日上午突访恒生电子杭州办公大厦约谈公司多位高管一事,致电恒生电子得到的公司相关负责人的短信回复。

但是,13日晚证监会官微“证监会发布”刊出证监会新闻发言人答记者问称:“今天,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子股份有限公司,核查有关线索,监督相关方严格执行证监会的相关规定。”

7月12日,中国证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。7月13日早上7点30分,恒生电子发布公告称,严格按照《意见》等法律法规和监管政策的要求进行清理整顿,规范相关业务活动,并批驳有关恒生HOMS工具导致股市动荡的观点。

HOMS系统被用于配资

有部分市场人士认为,HOMS系统为配资提供通道,是导致本次股市动荡的重要原因。而恒生电子公告称,HOMS只是一个为私募基金开发的技术工具。公司于2012年5月上线HOMS金融投资云平台,其目的是为适应阳光私募等中小资产管理机构提升投资交易管理和风险控制能力的需要。

但据募旗汇金资产公司首席顾问周思介绍,恒生HOMS系统的一个主要功能是可以将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元进行单独的交易和核算,业内简称为伞形分仓功能,也就是股民常说的拖拉机账户。配资公司通过与券商合作,以委托资金管理或收益互换为名提供杠杆交易,母账户采用恒生HOMS系统直接与券商连接,子账户分给个人操作,约定融资的年利息。

根据中国证券业协会6月30日披露的数据,场外配资主要通过恒生公司HOMS系统以及上海铭创和同花顺的系统接入证券公司进行操作。三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中,HOMS系统约4400亿元,上海铭创约360亿元,同花顺约60亿元。

恒电电子公告显示,6月15日到7月10日,HOMS系统总平仓金额仅为301亿,占两市单边总交易比为0.104%。其中,第一周平仓金额为37.07亿,占比为0.042%;第二周为65.11亿,占比为0.105%;第三周为149.9亿,占比为0.19%;第四周为49.38亿,占比为0.081%。

其他系统尚未接到通知

媒体报道援引恒生电子内部人士称:“肯定不止查我们。归根结底,监管层是要对场外配资拿出一个合理的整顿方案。”

中国证券报记者就此致电同花顺,同花顺相关工作人员表示,公司并没有接到监管机构的通知。与恒生电子的系统比起来,同花顺做的量较小,且6月份就已经关闭了。

就在7月12日,中国证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,要求清理整顿违法从事证券业务活动,明确券商须规范信息系统外部接入,严格落实证券账户实名制。其中特别规定,信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。

恒生电子公告表示,将严格按照《意见》等法律法规和监管政策的要求进行清理整顿,规范相关业务活动。

但就媒体报道监管层约谈公司高管一事,恒生电子方面回避中国证券报记者采访要求,且截至记者发稿时也未发布相关公告进行说明。