关于对吕旭东采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对吕旭东采取出具警示函措施的决定）

吕旭东：

经查，上海东证期货有限公司山东分公司（以下简称分公司）存在从业人员指导上海东证期货有限公司风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为，反映出分公司在风险管理、内部控制方面存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规定。你作为分公司负责人，对此负有管理责任。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2026年9月14日

精彩推荐

内容精选