关于对张斌采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对张斌采取出具警示函措施的决定）

张斌:

经查，财咨道信息技术有限公司（以下简称公司）存在以下问题：公司管理方面，个别人员在未签订劳动合同前即从事营销活动，企业微信管理不当，未按规定报告设立子公司事项，证券投资顾问相关制度机制不完善。营销宣传方面，存在夸大、误导性、承诺收益情况，个别无资质人员向客户提供投资建议，个别短视频未注明所在机构名称和主播姓名。投资者适当性管理方面，未充分了解客户信息，销售产品与个别投资者风险承受能力不匹配。产品及服务管理方面，将相同产品以不同价格销售给不同客户，呼入客服坐席电话存在未接听、未留痕情况。廉洁从业方面，未按要求报告廉洁从业报告，个别抖音账号接受直播打赏。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十条、第二十二条、第二十四条第二项，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第三条、第四条、第七至第十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条第一款，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《荐股软件暂行规定》）第四条第二项、第三项、第六项、第七项，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》）第六条第一项及第三项、第十八条、第十九条、第二十九条第二款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号、证监会令第227号，以下简称《董监高管理办法》）第四十四条第三款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第四条第一款、第六条第一款、第十五条第一款的规定。

你作为公司总经理，对上述行为负有责任。根据《暂行规定》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条、《董监高管理办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项、《廉洁从业规定》第二十一条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

辽宁证监局

2026年9月24日