东莞证券原副总裁郜泽民主动投案，接受监察调查

（原标题：东莞证券原副总裁郜泽民主动投案，接受监察调查）

红星资本局9月14日消息 据“廉洁东莞”消息，东莞证券股份有限公司原副总裁郜泽民涉嫌严重职务违法，主动投案，目前正接受东莞市监委监察调查。

公开资料显示，郜泽民早期的职业生涯起步于内蒙古，先后任职于内蒙古工商行政管理学校、内蒙古经济体制改革委员会、内蒙古证券监督管理委员会。后来，郜泽民进入国信证券，历任国信证券投资银行总部总经理助理、副总经理、总经理，后升任国信证券总裁助理。

东莞证券IPO招股书并未披露郜泽民正式加入东莞证券的时间，但显示了郜泽民担任副总裁的任职期限为2020年11月18日至2023年11月17日。

2024年5月，东莞证券发布公告称，公司合规总监、首席法务官郭小筠以及副总裁郜泽民因工作原因离任，均转任东莞证券高级顾问。

值得注意的是，2022年9月，证监会出具《关于对郜泽民采取出具警示函措施的决定》：经查，东莞证券在珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市项目中，存在质控负责人同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。郜泽民作为东莞证券分管投行业务的副总裁，对上述问题负有管理责任。根据《保荐办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，就在今年8月，东莞市投资控股集团原党委书记、董事长陈照星因涉嫌严重违纪违法，主动投案接受调查。陈照星拥有超20年的证券从业经验，曾长期担任东莞证券核心高管。他历任东莞证券经纪业务部业务经理、办公室业务经理、副主任兼董事会秘书、办公室主任、公司总裁助理、深圳分公司总经理、公司副总裁、公司总裁等职务；2017年10月起，担任东莞证券董事长。

2024年5月，原总经理潘海标离任后，陈照星曾以董事长身份代为履行总经理职务，直至2025年2月杨阳出任总经理。2025年8月，陈照星升任东莞证券大股东东莞市投资控股集团有限公司（原东莞金融控股集团，后改组）董事长。

东莞证券2025年年报显示，营收与净利润实现双增。数据显示，2025年东莞证券实现营业收入约33.86亿元，同比增长约23%；归属于母公司股东净利润12.45亿元，同比增长约34.88%。

值得一提的是，东莞证券股东去年迎来重要变化——国资股东持股比例增至75.4%，控股地位进一步强化。近期公司也完成了董事会换届，原民营股东委派的董事席位相应减少。

从收入结构看，证券经纪业务仍是第一大收入来源，实现营业收入21.29亿元，同比增长约36.7%；信用业务（主要为融资融券）利息收入9.39亿元，同比增长20.8%。投行业务受股权融资市场整体收缩影响，收入1.27亿元，同比下降37.98%；自营业务收入4.05亿元，同比增长10.8%。

截至2025年末，公司总资产795.45亿元，较年初增长25.8%。客户资金存款达276.34亿元，代理买卖证券款334.24亿元，分别增长25.0%和24.3%。

目前，东莞证券的A股IPO进程已历经超过十年的长跑，目前仍处于已受理、等待首轮问询的停滞状态。尽管公司业绩表现强劲，但审核进展缓慢。

今年3月，东莞证券第七次更新了首次公开发行股票招股说明书，其上市进程仍处于“已受理阶段”。自2023年3月IPO申请获受理以来，东莞证券已历经三年审核周期，至今仍未收到首轮审核问询。

(本文不构成任何投资建议，据此操作风险自担。)

编辑 孙志成 汪垠涛 综合公开资料、南方都市报、财联社等

审核 官莉