（原标题：关于对海南儋石私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定）
海南儋石私募基金管理有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下问题。
一、未履行谨慎勤勉义务，未及时对获悉的投资者拼单代持情形采取核实整改措施；未按内部风险控制制度规定开展私募基金投资运作风险管理。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）（以下简称《私募办法》）第四条第一款规定。
二、未及时更新从业人员信息，不符合《私募办法》第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）（以下简称《若干规定》）第十二条第一款相关规定。
根据《若干规定》第十三条第一款、《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。请你公司高度重视，进一步完善并严格执行内部风险控制制度，加强合规运作。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
海南证监局
2026年8月5日
首页
微信公众号
证券之星APP
