关于对钟艺聪采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对钟艺聪采取出具警示函措施的决定）

钟艺聪：

经查，你（身份证号：******************）在华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部从业期间，从事代销金融产品活动，存在向个别客户承诺本金不受损失、出现亏损时提供经济补偿、输送不正当利益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建议。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第二十四条第二项、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令〔第202号〕，以下简称《廉洁从业规定》）第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条的规定，根据《销售办法》第五十三条、《廉洁从业规定》第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局

2025年12月19日