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关于对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-12-04 00:00:00

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（原标题：关于对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函措施的决定）

国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部：

经查，你营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2025年12月3日

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