关于对裘至钧采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对裘至钧采取出具警示函措施的决定）

裘至钧:
经查，我局对杭州万豪投资管理有限公司(以下简称公司)私募业务情况现场检查中发现，公司存在合格投资者认定和适当性管理不规范、未按合同约定履行信息披露义务、未勤勉谨慎履行管理人职责、未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、通过你个人代持形式向不合格投资者募集资金等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条、第十一条、第二十四条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十五条的规定。
你作为时任公司法定代表人及总经理、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2025年11月3日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

精彩推荐

内容精选