关于对山子高科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定

（原标题：关于对山子高科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定）

深圳证券交易所文件

深证上〔2025〕1174 号

关于对山子高科技股份有限公司及相关当事人

给予纪律处分的决定

当事人：

山子高科技股份有限公司，住所：中国甘肃省兰州市高新技

术开发区张苏滩 573 号八楼；

叶骥，山子高科技股份有限公司董事长兼总经理；

章玉明，山子高科技股份有限公司董事；

张颖，山子高科技股份有限公司时任董事；

刘中锡，山子高科技股份有限公司董事；

徐芳，山子高科技股份有限公司董事；

倪海涛，山子高科技股份有限公司时任董事；

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谈跃生，山子高科技股份有限公司独立董事；

杨央平，山子高科技股份有限公司独立董事；

陈珊，山子高科技股份有限公司独立董事；

陆燕，山子高科技股份有限公司财务总监。

经查明，山子高科技股份有限公司（以下简称山子高科）及

相关当事人存在以下违规行为：

一、未按披露的回购计划回购股份

2024 年 7 月 26 日，山子高科披露《关于回购公司股份的方

案》，拟通过集中竞价交易方式实施回购，回购资金总额不低于

人民币 6 亿元（含）且不超过人民币 10 亿元。2025 年 1 月 24 日，

山子高科披露《关于回购公司股份的进展暨延长股份回购实施期

限的公告》，将股份回购实施期限延长六个月至 2025 年 7 月 24

日。截至回购期限结束，山子高科回购金额为 0.11 亿元。

二、财务会计报告存在差错

根据山子高科披露的《关于 2024 年前三季度会计差错更正

及追溯调整的公告》，山子高科调减 2024 年一季度营业收入 0.45

亿元，占当期营业收入的 3.81%；调减归属于上市公司股东的净

利润（以下简称净利润）5 亿元，占当期净利润的 109%；调增递

延收益 5 亿元，占当期递延收益的 119%。2024 年半年度调减营业

收入 0.65 亿元，占当期营业收入的 3%；调减净利润 5 亿元，占

当期净利润的 79%；

调增递延收益 5 亿元，

占当期递延收益的 137%。

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2024 年三季度调减营业收入 6.4 亿元，占当期收入的 16.23%，调

减净利润 5.47 亿元，占当期净利润的 66.97%；调增递延收益 5

亿元，占当期递延收益的 138%。

山子高科的上述行为违反了本所《股票上市规则（2024 年修

订）

》第 1.4 条、第 2.1.1 条第一款以及本所《股票上市规则（2025

年修订）

》第 1.4 条的规定。

山子高科董事长兼总经理叶骥未能恪尽职守、履行诚信勤勉

义务，违反了本所《股票上市规则（2024 年修订）》第 1.4 条、

第 2.1.1 条第一款、第 4.3.5 条第二款第九项，本所《股票上市

规则（2025 年修订）》第 1.4 条以及本所《上市公司自律监管指

引第 9 号——回购股份（2025 年修订）》第四条第一款的规定，

对上述违规行为负有重要责任。

山子高科董事章玉明、张颖、刘中锡、徐芳、倪海涛、独立

董事谈跃生、杨央平、陈珊未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，

违反了本所《股票上市规则（2025 年修订）》第 1.4 条以及本所

《上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份（2025 年修订）》

第四条第一款的规定，对违规事实一负有重要责任。

山子高科财务总监陆燕未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，

违反了本所《股票上市规则（2024 年修订）

》第 1.4 条、第 4.3.5

条第三款的规定，对违规事实二负有重要责任。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2025

年修订）

》第 13.2.3 条和《上市公司自律监管指引第 9 号——回

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购股份（2025 年修订）》第五十条的规定，经本所自律监管纪律

处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对山子高科技股份有限公司给予公开谴责的处分；

二、对山子高科技股份有限公司董事长兼总经理叶骥给予公

开谴责的处分；

三、对山子高科技股份有限公司董事章玉明、张颖、刘中锡、

徐芳、倪海涛，独立董事谈跃生、杨央平、陈珊，财务总监陆燕

给予通报批评的处分。

山子高科、叶骥如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以

在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复

核。复核申请应当统一由山子高科通过本所上市公司业务专区提

交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（曹

女士，电话：0755-886683899。

对于山子高科及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，

本所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2025 年 10 月 31 日

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