关于对珠海市聚隆私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定〔2025〕110号

（原标题：关于对珠海市聚隆私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定〔2025〕110号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕110 号

关于对珠海市聚隆私募基金管理有限公司

采取责令改正措施的决定

珠海市聚隆私募基金管理有限公司：

经查，你公司存在以下违规情形：一是未建立私募基金产品

风险评级制度，对管理的基金产品未自行或委托第三方机构进行

风险评级。二是未对个别投资者提出明确的适当性匹配意见。三

是未审慎审查个别投资者提供的资产证明文件。四是未及时更新

管理人及从业人员的有关信息。

你公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》

（证监会令第 105 号，以下简称《私募办法》）第十七条、第二

十五条第一款，以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监

会令第 130 号，以下简称《适当性办法》）第三条、第六条第二

项、第二十九条第一款的规定。

根据《私募办法》第三十三条、《适当性办法》第三十七条

的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公

司应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，

对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起 30 日内向

我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起

60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在

收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2025 年 10 月 11 日

抄送：证监会市场二司、法治司；中国证券投资基金业协会。

广东证监局办公室 2025 年 10 月 11 日印发