关于对张敏采取出具警示函监督管理措施的决定

（原标题：关于对张敏采取出具警示函监督管理措施的决定）

张敏：

经查，云财富期货有限公司（以下简称公司）存在违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、不具备期货交易咨询业务资格的员工违规向客户提供交易咨询建议、制度建设不完善等问题，反映出公司内控管理不到位，未有效执行相关业务制度流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为公司首席风险官，对公司上述违规问题负有合规管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真吸取教训，加强对法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

新疆证监局

2025年9月26日