关于对杜纪昌采取责令改正措施的决定

（原标题：关于对杜纪昌采取责令改正措施的决定）

杜纪昌：

经查，我局发现你在担任天风证券股份有限公司潍坊东风东街证券营业部负责人期间，营业部将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目；你向投资者推介非天风证券股份有限公司代销的私募证券投资基金。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第八条、第十条第四项和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。现要求你停止上述违规行为并予以改正，于收到本决定书之日起30日内就上述事项的整改情况向我局提交书面报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2025年8月26日